本文转自：证券日报
证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-150
控股股东吴友华先生及其一致行动人自贡市华智投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、 本次权益变动系四川省自贡运输机械集团股份有限公司(以下简称“公司”)可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股和实施2024年限制性股票激励计划导致公司总股本增加，控股股东吴友华先生及其一致行动人自贡市华智投资有限公司（以下简称“华智投资”）所持公司股份比例被动稀释超过1%，本次权益变动不涉及持股数量的变化。
2、本次权益变动不会导致控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
一、公司总股本变动情况
（一）可转换公司债券转股情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意四川省自贡运输机械集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2023]1998号)同意注册，公司于2023年9月21日向不特定对象发行了7,300,000张可转换公司债券，每张面值人民币100元，募集资金总额人民币730,000,000.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额720,397,046.15元。经深圳证券交易所同意，公司可转债自2023年10月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“运机转债”，债券代码“127092”。
“运机转债”转股期自2024年3月27日至2029年9月20日，初始转股价格为17.67元/股，经公司历次转股价格调整后，目前转债转股价格为17.40元/股。自2024年3月27日至2024年11月14日，转股数量合计6,301,162股，公司总股本增加6,301,162股。
（二）2024年限制性股票激励计划基本情况
公司于2024年4月8日召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十次会议，于2024年4月22日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2024年8月28日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意以2024年8月28日为预留授予日，授予价格为11.00元/股，向符合授予条件的8名激励对象定向增发授予41.8万股限制性股票。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的相关公告。
2024年9月30日，公司预留授予的41.8万限制性股票上市，公司总股本增加41.8万股。
二、控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释比例达到1%的情况
因可转债转股和实施2024年限制性股票激励计划，公司总股本由160,000,000股增加至166,719,162股，扣除公司回购专户股份数量后公司总股本为164,647,455股，公司控股股东吴友华先生及其一致行动人华智投资在持股数不变的情况下，持股比例由54.15%被动稀释至52.62%。稀释变动比例超过1%，具体情况如下：
注：本次变动前持股比例以公司上市时的总股本160,000,000股为基数计算。本次变动后持股比例以2024年11月14日收市后的公司总股本164,647,455股（扣除回购专户股份数量后）为基数计算。公告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
四川省自贡运输机械集团股份有限公司
董事会
2024年11月15日
