本文转自：中国证券报
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-079 转债代码：113051 转债简称：节能转债 债券代码：137801 债券简称：GC风电01 债券代码：115102 债券简称：GC风电K1 债券代码：242007 债券简称：风电WK01 债券代码：242008 债券简称：风电WK02 中节能风力发电股份有限公司 关于为全资及控股子公司提供担保的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：公司全资及控股子公司 ●本次担保金额：公司按照持股比例为全资及控股子公司提供担保，本次担保金额不超过人民币1亿元。其中为资产负债率超过70%的子公司代开非融资性保函等的额度不超过5,000万元，为资产负债率未超过70%的子公司代开非融资性保函等的额度不超过5,000万元；为全资子公司代开非融资性保函等的额度不超过7,000万元，为控股子公司代开非融资性保函等的额度不超过3,000万元。 ●本次担保是否有反担保：无 ●对外担保逾期的累计数量：无 ●特别风险提示：本次担保事项不构成关联交易。担保范围内涉及部分全资及控股子公司资产负债率超过70%，请投资者关注担保风险。本担保事项尚需经公司股东大会审议通过。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）全资及控股子公司（以下简称“子公司”）日常经营和业务发展资金需要，节约财务费用、降低资金风险、提高资金使用效率，公司拟根据实际需要开展为子公司代开保函、银行承兑汇票、商业承兑汇票、供应链金融等相关业务，并就该等业务项下对子公司的付款义务按照持股比例提供担保，即子公司未及时、足额履行付款义务的，由公司承担无条件付款责任。 本次担保金额不超过人民币1亿元。其中为资产负债率超过70%的子公司代开非融资性保函等的额度不超过5,000万元，为资产负债率未超过70%的子公司代开非融资性保函等的额度不超过5,000万元；为全资子公司代开非融资性保函等的额度不超过7,000万元，为控股子公司代开非融资性保函等的额度不超过3,000万元。本次担保不存在反担保，担保期限为自公司股东大会通过之日起一年。担保方式为连带责任保证，公司按持股比例对子公司提供担保。 （二）本次担保事项履行的决策程序 公司于2024年11月28日召开第五届董事会第三十次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于为全资及控股子公司提供担保的议案》，同意公司根据实际需要开展为全资及控股子公司代开保函、银行承兑汇票、商业承兑汇票、供应链金融等相关业务，并就该等业务项下对全资及控股子公司的付款义务按照持股比例提供担保。本议案需提交公司股东大会审议。 二、董事会意见 公司董事会认为，上述公司对子公司的担保，公司拥有被担保人的控制权，目前经营正常，担保风险可控，且上述担保符合公司子公司日常经营和业务发展资金需要，有利于公司业务的正常开展，不会影响公司股东利益。董事会同意公司本次担保事项并提请股东大会审议。 三、累计对外担保数量及逾期担保的数量 截至本公告披露日，公司及子公司累计对外担保余额为70,473.60万元，占公司最近一期经审计净资产的4.01%；公司对控股子公司提供的担保余额为52,761.38万元，占公司最近一期经审计净资产的3.00%。 公司的对外担保事项包括为子公司提供项目贷款担保、控股子公司为其融资贷款担保方提供的反担保及为子公司代开保函等提供的担保。除此之外，公司及子公司无其他对外担保事项，无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。 特此公告。 中节能风力发电股份有限公司 董 事 会 2024年11月29日 证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-080 转债代码：113051 转债简称：节能转债 债券代码：137801 债券简称：GC风电01 债券代码：115102 债券简称：GC风电K1 债券代码：242007 债券简称：风电WK01 债券代码：242008 债券简称：风电WK02 中节能风力发电股份有限公司 关于召开2024年第四次临时股东 大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●股东大会召开日期：2024年12月16日 ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024年12月16日13点30分 召开地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2024年12月16日 至2024年12月16日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。 (七)涉及公开征集股东投票权 无 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 ■ 1、各议案已披露的时间和披露媒体 上述议案已经公司第五届董事会第三十次会议审议通过，相关决议公告刊登于2024年11月29日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 2、特别决议议案：无 3、对中小投资者单独计票的议案：1-2 4、涉及关联股东回避表决的议案：2 应回避表决的关联股东名称：中国节能环保集团有限公司、中节能资本控股有限公司 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无 三、股东大会投票注意事项 (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。 (二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。 持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。 持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。 (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。 (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。 四、会议出席对象 (一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。 ■ (二)公司董事、监事和高级管理人员。 (三)公司聘请的律师。 (四)其他人员 五、会议登记方法 （一）登记时间：2024年12月13日（9：00-11：30，13：30-16:00） （二）登记地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦11层1115房间证券法律（合规）部 （三）登记方式： 1、法人股东登记： （1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续； （2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。 2、个人股东登记： （1）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续； （2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。 3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券法律（合规）部登记或用信函（以收信邮戳为准）、传真方式登记。 4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。 六、其他事项 1、会议联系方式 地址：中节能风力发电股份有限公司证券法律（合规）部（北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座11层1115房间） 联系方式：010-83052221 传 真：010-83052204 邮 编：100082 2、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理。 3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。 特此公告。 中节能风力发电股份有限公司 董 事 会 2024年11月29日 附件1：授权委托书 附件1：授权委托书 授权委托书 中节能风力发电股份有限公司： 兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月16日召开的贵公司2024年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数： 委托人持优先股数： 委托人股东账户号： ■ 委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日 备注： 委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。 证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-078 转债代码：113051 转债简称：节能转债 债券代码：137801 债券简称：GC风电01 债券代码：115102 债券简称：GC风电K1 债券代码：242007 债券简称：风电WK01 债券代码：242008 债券简称：风电WK02 中节能风力发电股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十次会议于2024年11月18日以电子邮件的形式向全体董事、监事送达了会议通知及材料，于2024年11月28日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事9名，实际参与表决董事9名。会议由董事长姜利凯先生召集。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过了《关于为全资及控股子公司提供担保的议案》。本议案需提交公司股东大会审议。 同意公司根据实际需要开展为全资及控股子公司代开保函、银行承兑汇票、商业承兑汇票、供应链金融等相关业务，并就该等业务项下对全资及控股子公司的付款义务按照持股比例提供担保。担保金额不超过人民币1亿元，其中为资产负债率超过70%的子公司代开非融资性保函等的额度不超过5,000万元，为资产负债率未超过70%的子公司代开非融资性保函等的额度不超过5,000万元；为全资子公司代开非融资性保函等的额度不超过7000万元，为控股子公司代开非融资性保函等的额度不超过3000万元。担保期限自公司股东大会通过之日起一年。 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司于2024年11月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于为全资及控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2024-079）。 （二）审议通过了《关于修订〈董事会授权事项清单〉的议案》。 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。 （三）审议通过了《关于修订公司〈关联交易决策制度〉的议案》。本议案需提交公司股东大会审议。 关联董事刘少静、肖兰、沈军民、马西军回避表决。 表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司于2024年11月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关联交易决策制度（2024年修订）》。 （四）审议通过了《关于修订公司〈信息披露事务管理制度〉等四项制度的议案》。 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司于2024年11月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司信息披露事务管理制度（2024年修订）》、《中节能风力发电股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2024年修订）》、《中节能风力发电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2024年修订）》、《中节能风力发电股份有限公司投资者关系管理制度（2024年修订）》。 （五）审议通过了《关于召开公司2024年第四次临时股东大会的议案》。 同意公司于2024年12月16日（星期一）下午13:30，在北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室，以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2024年第四次临时股东大会，股权登记日为2024年12月10日（星期二）。 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司于2024年11月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-080)。 特此公告。 中节能风力发电股份有限公司 董事会 2024年11月29日
