影石创新IPO被卡,陈斌成了焦点

影石创新IPO被卡,陈斌成了焦点
2023年11月18日 08:31 资本记事

圳影石创新科技股份有限公司科创板IPO早在2022年1月28日提交注册,但提交注册至今已满21个月,经2轮注册阶段问询,仍未获得证监会注册。

证监会2022年11月22日公布对影石创新注册阶段第二轮问询,只有一个问题:请补充说明间接股东陈斌截至目前持有发行人股份的情况,申报以来对外转让持股的背景、原因,对价支付情况及转让的真实性,是否存在利益输送或其他利益安排。请保荐机构和发行人律师核查并发表明确意见。

这是陈斌首次被监管部门“点名”。影石创新前后更新的四版招股书以及对上交所四轮问询的回复材料中,均未出现陈斌的相关表述。

陈斌是谁?

据记者多方采访、调研发现,进行多层股权穿透后,陈斌是影石创新的间接股东,曾在深交所任职多年,还曾被借调到证监会发行部工作,属于证监会系统离职人员。除陈斌外,影石创新IPO过程中还可能存在其他证监会系统离职人员入股的情形,但公司从未按要求在申报材料中披露。

值得注意的是,通过层层嵌套和交叉持股,陈斌在影石创新的持股情况显得颇为复杂和隐蔽。如果不是监管部门直接“点名”,外界很难注意到陈斌间接拥有影石创新股份。

2022年1月28日公布的公司招股书(注册稿)显示,厦门富凯创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“厦门富凯”)持有影石创新3.7003%的股份。深圳麦高汇智成长五期股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“深圳麦高”)持有影石创新1.3001%的股份。这两家公司均存在姓名为“陈斌”的间接、自然人股东。

天眼查显示:久谦益(厦门)投资合伙企业(有限合伙)持有厦门富凯30%的份额,深圳市麦高富达基金管理有限公司持有久谦益76%的份额,深圳汇智同创投资管理合伙企业(有限合伙)持有麦高富达24.6863%的份额,而陈斌持有汇智同创3.22581%的份额。

全国股转系统网站显示:新三板挂牌公司深圳麦高控股股份有限公司(834759)持有深圳麦高58.8235%的份额,而陈斌持有深圳麦高控股股份有限公司38.04%的股份,并任董事长、总经理。

公开资料显示:陈斌,1970年10月出生,1999年8月至2012年3月,就职于深圳证券交易所,历任高级经理、综合研究所所长助理、副主任研究员等职。2012年4月至今就职于厦门富凯兴业股权投资管理有限公司,任董事长、总经理;2012年11月至今就职于本公司(深圳麦高控股股份有限公司),任董事长、总经理;2016年10月9日起,担任本公司第二届董事会董事长兼总经理。

2015年10月公布的麦高控股《公开转让说明书》(第110页)在描述公司竞争优势时介绍“2007年至2009年期间,陈斌先生亦曾先后借调到中国证监会发行部、上市公司部工作。”

2021年5月28日,证监会发布《监管规则适用指引——发行类第2号》,明确中介机构应做好证监会系统离职人员(以下简称“离职人员”)入股的核查工作并提交专项说明。重点是核查离职人员是否存在不当入股情形,包括利用原职务影响谋取投资机会,入股过程存在利益输送,在入股禁止期内入股,作为不适格股东入股,入股资金来源违法违规等。《指引》规范的离职人员,是指发行人申报时相关股东为离开证监会系统未满十年的工作人员,具体包括从证监会会机关、派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司离职的工作人员,从证监会系统其他会管单位离职的会管干部,在发行部或公众公司部借调累计满12个月并在借调结束后三年内离职的证监会系统其他会管单位的非会管干部,从会机关、派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司调动到证监会系统其他会管单位并在调动后三年内离职的非会管干部。而影石创新科创板IPO申报在2020年10月28日获得受理,距陈斌2012年3月从深交所离职不到9年。

根据《指引》规定,影石创新及中介机构在提交发行申请文件时,应对陈斌入股提交专项核查报告。在此前招股书以及回复上交所问询的回复中,影石创新及中介机构均未提及有关陈斌作为证监系统离职人员的入股合规性核查问题。

影石创新招股书显示,厦门富凯、深圳麦高是在2018年10月通过增资和受让股权的方式成为影石创新股东的,两公司共出资5000万元,持有影石创新注册资本485.9838万元,合计占影石创新当时注册资本的比例5.8773%。厦门富凯、深圳麦高本次投资平均每元注册资本的成本为10.2884元。(来源:梧桐树下V)

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