7月27日，上海证券监督管理委员会（上海证监局）对上海众辰电子科技股份有限公司（以下简称“众辰科技”）和南亚新材料科技股份有限公司（以下简称“南亚新材”）的独立董事发出警示函，以上两家公司独立董事的父亲在证券交易中涉及违规短线交易行为。
根据众辰科技于7月27日发布的公告，公司独立董事蒋海军收到上海证监局《关于对蒋海军采取出具警示函措施的决定》。
经查明，蒋海军的父亲蒋克贵在2023年9月4日至2024年4月16日期间，多次进行短线交易。在持有众辰科技股票后六个月内卖出，并在卖出后六个月内买入，共违规交易8900股，涉及金额39.6万元。这一交易行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的相关规定，上海证监局因此决定对蒋海军采取警示函的行政监管措施。
南亚新材于同日公告，该公司董事郑晓远也因亲属违规短线交易收到警示函。根据上海证监局下发的《关于对郑晓远采取出具警示函措施的决定》，郑晓远的父亲郑海荣在2023年8月2日至2024年3月20日期间进行短线交易，违规交易15000股，涉及金额35.9万元。这一交易行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定。
众辰科技和南亚新材在收到警示函后，均表示高度重视事件的严重性。众辰科技迅速披露了相关交易事项并表示，蒋海军已承诺加强对法律法规的学习，规范自身及亲属的股票交易行为。南亚新材也强调将以此为戒，郑晓远承诺吸取教训，公司计划加强对董事、监事、高级管理人员及相关人员的合规培训。
两家公司均表示，将进一步完善内部控制机制，防止类似事件再次发生，并致力于保护广大中小股东的利益。
据新黄河·大鱼财经记者不完全统计，今年以来，已有至少35家上市公司高管短线交易收到警示函或致歉。从披露的情况来看，上市公司高管亲属在解释短线交易原因时，主要归咎于对相关法律法规的不熟悉或理解有误、基于个人对二级市场情况的独立判断、无主观违规意图、未与高管本人沟通、账户管理不善、对投资工具或服务性质不了解等。
在业内人士看来，高管的亲属并不具备与高管相同的金融知识和对证券市场的深入理解。他们可能未充分了解短线交易的潜在风险和相关法律法规，从而在未意识到的情况下触犯了相关规定。但更多情况下，由于监管机构对短线交易的监管和惩罚力度不足，导致一些人抱有侥幸心理，认为即使违规操作也不会受到严重的处罚。（新黄河记者：杜林）
