F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面
多风险
G/信披违规；G/证监会处罚；G/风险警示
*ST凯乐（600260）：立案调查事项尚无结论性意见
2022年11月21日，*ST凯乐发布了关于立案调查进展暨风险提示的公告。从中可以看到：公司于2022年5月23日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（编号：证监立案字03720220058号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。因公司2021年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告和期末净资产为负值，公司股票自2022年5月6日起被实施退市风险警示。截至2022年9月30日，公司归母净资产为-21.12亿元。如相关情况未能改善，公司2022年年报将触及财务类退市指标，公司股票将面临被终止上市。
文章来源：证券市场红周刊
G/信披违规；G/证监会处罚
ST星源（000005）：逾7亿元资产遭查封冻结拒绝披露 ST星源八名董监高被警告及罚款
11月21日，ST星源发布公告，因公司涉嫌信息披露违法违规行为，收到中国证监会深圳监管局下发的《行政处罚事先告知书》，公司及8名董监高被处以警告及3万元到100万元不等的罚款。
文章来源：新浪财经
合众思壮（002383）：四年涉嫌虚增收入超15亿元 合众思壮及相关责任人共被罚1300万元
合众思壮（002383）11月22日公告，公司涉嫌信息披露违法违规一案，已由证监会调查完毕，合众思壮及相关责任人共被罚1300万元。此前，公司于今年5月10日收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规被立案。11月21日，公司收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
文章来源：同花顺财经
欣旺达（300207）：欣旺达被监管谈话 关联交易未按规定审议和信披
北京11月22日讯近日，中国证券监督管理委员会深圳监管局发布关于对欣旺达（300207）电子股份有限公司采取监管谈话措施的决定(行政监管措施决定书(2022)191号)。经查，欣旺达电子股份有限公司(简称“欣旺达”，300207.SZ)2021年度与派尔森环保科技有限公司的关联交易未按规定履行审议程序和信息披露义务，直至2022年7月才召开董事会进行补充确认和披露。
文章来源：同花顺财经
G/管理缺陷；G/银保监处罚
渝农商行（601077）：审查审批不尽职等九项违法行为，重庆农商行被罚1285万元
11月21日，中国银保监会重庆监管局发布了1张罚单，剑指重庆农村商业银行股份有限公司及其相关责任人。罚单显示，重庆农村商业银行股份有限公司主要违法违规事实（案由）为：1.审查审批不尽职，超需求发放流动资金贷款形成风险；2.掩盖不良贷款；3.拨备覆盖率指标虚假，贷款减值准备不足；4.未按规定对质押资产进行审查即向政府融资平台公司发放贷款；5.同业授信调查及审查审批不尽职，部分业务出现风险；6.贷款“三查”不尽职，导致形成重大信用风险；7.同业投资业务不合规；8.贷后管理不到位，信贷资金被挪用；9.未执行统一授信管理。针对上述违规行为，中国银保监会重庆监管局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条，对重庆农村商业银行股份有限公司处以罚款共计1285万元；对江莉、封洪伟、胡保卫、柯茜警告，对谢波警告并罚款5万元，对颜波警告并罚款5万元。
文章来源：界面新闻
G/信披违规；G/警示函
上海钢联（300226）：未在2021年报及2022半年报等财务报告中披露相关关联交易 上海钢联及相关责任人收上海证监局警示函
上海钢联11月21日公告，近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)出具的《关于对上海钢联电子商务股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2022〕253号)、《关于对上海钢银电子商务股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2022〕248号)、《关于对朱军红采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2022〕249号)、(沪证监决〔2022〕254号)。上述事项构成关联交易，但公司未在2021年年报的财务报告及2022年半年报的财务报告中披露相关关联交易。
文章来源：东方财富网
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