盟浪ESG避雷日报| 上市企业负面舆情警示（11月24日）_

F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面

单风险

公司治理负面

G/股权质押风险

ST凯撒（000796）：ST凯撒控股股东近6成持股被司法冻结，子公司资不抵债破产清盘

11月24日晚间，ST凯撒（000796.SZ）公告，于2022年11月22日收到中国证券登记结算有限公司深圳分公司下发的股份冻结明细，获悉公司控股股东凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限公司（以下简称“凯撒世嘉”）所持有本公司的部分股份被司法冻结。

文章来源：腾讯网

禾盛新材（002290）：控股股东股份将被司法拍卖，前三季度净利同比下滑超12%，老牌企业禾盛新材陷多事之秋

11月24日，禾盛新材(002290,诊股)发布公告称，广东省深圳市中级人民法院将于12月28日10时至12月29日10时止（延时除外）公开司法拍卖公司控股股东深圳市中科创资产管理有限公司（简称“中科创资产”）持有的禾盛新材首发后限售股2623.83万股、无限售流通股5142.96万股，共占总股本的31.30%。

文章来源：金融界

G/董监高异常

华扬联众（603825）：涉嫌操纵证券市场，华扬联众实控人苏同及副总杨宁被立案调查

11月24日晚间，华扬联众(603825)发布公告，公司实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁于11月22日收到中国证监会《立案告知书》，二人因涉嫌操纵证券市场等，被立案调查。

文章来源：证券时报网

金陵体育（300651）：金陵体育董事短线交易被立案，月内有20家公司涉违规短线交易

11月24日，金陵体育（300651）发布公告，称董事李剑峰于2022年11月23日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌短线交易“金陵体育”股票，中国证监会决定对李剑峰立案调查。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

文章来源：同花顺财经

G/证监会处罚

弘高创意（002504）：弘高创意（002504）被中国证券监督管理委员会北京监管局处罚

11月25日，弘高创意（002504）发布公告称，公司违反了深圳证券交易所上市公司规范运作指引,上市公司章程指引,上市公司治理准则,上市公司现场检查规则，被中国证券监督管理委员会北京监管局给予责令改正处罚。根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条的规定,我局对你公司采取责令改正的行政监管措施,并将相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。

文章来源：同花顺财经

G/实控人变更

和顺电气（300141）：和顺电气转型失利开卖控制权，能否借力“中车系”股东扭转困局？

和顺电气（300141.SZ）披露公司控股股东、实际控制人姚建华于2022年11月23日与苏州绿脉签署了正式的《关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司之股份转让协议》(以下简称“《股份转让协议》”)和《苏州绿脉电气控股(集团)有限公司与姚建华关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司之表决权放弃协议》(以下简称“《表决权放弃协议》”) 。

文章来源：钛媒体

多风险

G/风险警示；G/重大经营问题

*ST凯乐（600260）：预计难以在年底前完成重整工作，面临重大违法强制退市风险

*ST凯乐11月24日发布风险提示的公告，公司重整申请尚未被法院受理，比照公司重整时间计划，公司预计难以在2022年底前完成重整工作。因公司2021年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告和期末净资产为负值，公司股票自2022年5月6日起被实施退市风险警示。截至2022年9月30日，公司归母净资产为-21.12亿元。如相关情况未能改善，公司2022年年报将触及财务类退市指标，公司股票将面临被终止上市。

文章来源：腾讯网

G/其他违法违规；F/业绩下滑

一心堂（002727）：一心堂药店小程序被海南网信办通报警示，违法违规收集使用个人信息、曾有子公司违反互联网药品信息服务管理办法被警告

一心堂(002727)药店小程序因违法违规收集使用个人信息，被海南网信办通报，并被要求十五日内完成整改。一心堂最新财报显示，2022年前三季度，营收120.25亿元，同比增长14.55%；归母净利润6.77亿元同比下滑11.33%

文章来源：和讯网

G/证监会处罚；G/信披违规

梦洁股份（002397）：一众高管齐被查！家纺龙头梦洁股份差点跌停，公司称董事长正常履职

11月23日盘后，“高端家纺龙头”梦洁股份（002397.SZ）发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司及董事长姜天武，副董事长李菁，董事李建伟，董事、董事会秘书李军及股东张爱纯立案。

文章来源：时代在线