渝丰科技披露申请全国股转公司挂牌的第二轮问询回复:杨璋胜向曾令果、吴波、郭炳涛、杨琳翔提供借款具有合理性

渝丰科技披露申请全国股转公司挂牌的第二轮问询回复:杨璋胜向曾令果、吴波、郭炳涛、杨琳翔提供借款具有合理性
2024年09月04日 22:28 同壁财经

9月4日,渝丰科技披露申请全国股转公司挂牌的第二轮问询回复,共3问。其中,公司被要求说明上述股东出资来源为实际控制人借款的原因及合理性。

问询中,全国股转公司指出,根据前次问询及问询回复,曾令果、吴波 2016 年 11 月入股公司以及郭炳涛、杨琳翔 2019 年 12 月间接入股公司的出资来源均为公司实际控制人杨璋胜借款。2017 年 9 月吴波将上述股权转让给公司实际控制人杨璋胜。对此,全国股转公司要求企业说明上述股东出资来源为实际控制人借款的原因及合理性。

在回复中,渝丰科技指出,曾令果、吴波以及郭炳涛、杨琳翔入股的背景:

考虑公司已聘请曾令果担任公司的总经理、吴波担任公司的副总经理,为公司发展需要,经公司核心股东(杨璋胜、魏英、魏勇、苏朝生)协商,在保证杨璋胜及魏英对公司控制权的前提下,由苏朝生和魏勇转让部分股权给曾令果和吴波,作为对引入的外部高管的激励。因此,2016 年 11 月,苏朝生将其所持渝丰有限 7.25%的股权(对应 805.00 万元注册资本)以 1,258.5370 万元的价格转让给曾令果,魏勇将其所持渝丰有限 6.96%的股权(对应 772.80 万元注册资本)以 1,208.19552 万元的价格转让给吴波,转让价格约为 1.5634 元每一注册资本,定价参照公司当时的净资产由各方协商确定。

记丰商务的普通合伙人为郭炳涛、唯一的有限合伙人为杨琳翔,即记丰商务是两人间接持有公司股权的平台。其中,郭炳涛是公司的财务总监,杨琳翔是公司实际控制人杨璋胜之兄杨彦斌之子。本次股权转让的背景为:A、引入核心高管人员(郭炳涛为财务总监);B、以较低价格向未在公司担任管理职务的家族成员转让部分股权。

2019 年 12 月,杨璋胜将其所持渝丰有限 3.9702%的股权(对应 772.80 万元注册资本)以 1,511.2104 万元的价格转让给记丰商务;魏英将其所持渝丰有限 2.0298%的股权(对应 395.1030 万元注册资本)以 772.623917 万元的价格转让给记丰商务,即杨璋胜、魏英将其合计所持渝丰有限 6%的股权(对应 1,167.903 万元注册资本)以合计 2,283.834317 万元的价格转让给记丰商务,转让价格约为 1.9555 元每一注册资本,定价参照公司当时的净资产由各方协商确定。

杨璋胜向曾令果、吴波以及郭炳涛、杨琳翔提供借款的原因:由于前述股权转让价款的金额较大,作为受让方的曾令果、吴波、郭炳涛、 杨琳翔筹措资金存在较大压力,而杨璋胜具备相应的资金实力;基于前述引进外部高管与家族内部财富分配的目的以及互相信任的基础,为了促成该等交易,杨璋胜向曾令果、吴波、郭炳涛、杨琳翔提供了相应的借款。

曾令果、郭炳涛是公司高级管理人员,具备持续的收入来源和一定的资金实力,杨琳翔是公司的销售人员,未担任管理职务,具备持续的收入来源且其家庭具备一定的资金实力;但基于三人的现有收入水平和个人资产构成(其名下有价值的资产以房屋等为主),偿还借款亦存在较大压力,三人拟在公司上市且股票锁定期满后出让股份,将出让股份以及公司分红获得的相关收入用于归还借款;杨璋胜同意上述还款安排,在与曾令果、郭炳涛、杨琳翔在协商借款事宜时综合考虑了公司上市与股票锁定时间等,同意还款期限至 2028 年。

2017 年上半年,吴波考虑家庭原因不再担任公司副总经理,并于 2017 年 7 月正式退出公司管理工作。经公司核心股东协商一致,由实际控制人杨璋胜受让吴波所持股权,作为预留股份;后续若再引进高管,由杨璋胜向其转让该部分股权。2017 年 9 月,吴波将其所持渝丰有限 772.80 万元的股权转让给杨璋胜,转让价格为 1.9353 元每一注册资本,以公司当时的净资产作为依据,略高于吴波 2016 年 11 月的入股价格(1.5634 元每一注册资本)。

由于吴波2016年11月受让魏勇所持公司股权时,支付转让价款的资金最终来源于杨璋胜的借款,吴波于 2017 年 9 月将股权转让给杨璋胜并在获得转让价款后即将该等资金最终归还给了杨璋胜。此外,杨璋胜在受让了吴波所持渝丰有限 772.80 万元的股权后,于 2019 年 12 月将该等股权转让给了记丰商务,符合上述核心股东商定的安排。

综上,杨璋胜向曾令果、吴波、郭炳涛、杨琳翔提供借款具有合理性。

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