贝莱德资料图当地时间3月27日，美国密西西比州因贝莱德在环境、社会和治理 (ESG) 投资策略“向密西西比投资者做出虚假和误导性陈述”，对其发出了法律警告。
在这份长达31页的警告文件中，贝莱德被指在两个方面误导投资者。
一个方面涉及贝莱德的非ESG基金，文件指出，贝莱德对这些基金以非ESG基金的形式进行营销，这种营销会误导对ESG不感兴趣的投资者，让他们相信贝莱德的非ESG基金管理的唯一目的是投资者的财务回报，而不考虑ESG标准。但贝莱德在加入“净零排放资产管理人倡议”（Net Zero Asset Managers Initiative）时承诺，将利用其管理的所有资产来推进将碳排放量减少到“净零”的环境议程。
另一关于贝莱德误导性陈述的指控，来自贝莱德以“ESG基金”进行营销的基金。文件称，贝莱德一直声称，ESG有利于公司的长期财务前景，并帮助投资者获得财务回报。文件认为，这种陈述是不真实的，或省略陈述重要事实，因为对ESG因素的考虑没有提供更好的财务回报或对当前及未来风险状况的指示，这类陈述对出于财务原因(而非社会或政治原因)对ESG投资感兴趣的投资者具有误导性，他们被引导去相信贝莱德的ESG基金将从贝莱德采取ESG标准获得财务利益。此外，贝莱德对其部分ESG基金收取的费用高于同类非ESG基金。
密西西比州州务卿迈克尔·沃森和该州证券部门对贝莱德发布了“立即停止令”，并对其处以数百万美元的行政处罚。
密西西比州发出法律警告之前，佛罗里达州、路易斯安那州和密苏里州此前曾表示计划撤回该公司的投资授权，理由是担心贝莱德在ESG方面的关注会对投资者回报产生影响。
无独有偶，另一资管巨头先锋集团，其在澳大利亚因旗下基金因涉嫌漂绿被监管部门裁定做了误导性声明。
当地时间3月28日，澳大利亚证券监管机构称，澳大利亚联邦法院裁定美国资产管理公司先锋集团的当地子公司在过滤掉在化石燃料等行业持有大量股份的债券发行人方面做出误导性声明。
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周四表示，先锋澳大利亚曾向投资者承诺，其一只基金会过滤掉投资化石燃料等行业的债券发行人，但事实并非如此。
该监管机构在一份声明中表示：“先锋集团声称该指数仅排除在一系列行业中拥有重大业务活动的公司，包括涉及化石燃料的行业。”
“但（先锋集团）承认，该指数和基金中很大一部分证券来自未根据适用的 ESG 标准进行研究或筛选的发行人。”
据先锋澳大利亚网站称，该基金是先锋道德意识全球综合债券指数基金，该基金剔除了化石燃料、核电、酒精等行业的公司债券。■
