近日，天域生物（603717.SH）披露，公司实际控制人罗卫国涉嫌违规减持“天域生物”，证监会拟决定对其给予警告，没收违法所得1585.33万元，并处以1975万元罚款。
违规减持金额达1.65亿
据《行政处罚事先告知书》，2021年4月22日，罗卫国将其持有的1430万股天域生物股票协议转让给牧鑫青铜1号私募证券投资基金(以下简称“牧鑫青铜1号基金”)。2021年4月23日，罗卫国成为牧鑫青铜1号基金唯一份额持有人，与牧鑫青铜1号基金构成一致行动关系。
截至2021年11月14日，罗卫国及其一致行动人史东伟、牧鑫青铜1号基金、牧鑫兴进1号私募证券投资基金合计持有天域生物股票12046.98万股，占公司股份总数41.52%，罗卫国为公司大股东、实际控制人。
2021年12月6日，罗卫国将其持有的全部牧鑫青铜1号基金份额虚假转让给万益红。随后，天域生物便公告称，基金份额转让后，罗卫国与牧鑫青铜1号基金不再构成一致行动关系。
2021年11月15日至2021年12月28日，罗卫国和牧鑫青铜1号基金通过二级市场竞价交易方式减持天域生物股票1457.92万股，占公司股份总数的5.02%。
2021年12月22日至2022年4月23日，万益红申请赎回牧鑫青铜1号基金份额并在收到赎回款后，全部转至罗卫国指定账户，牧鑫青铜1号基金减持天域生物股票全部收益由罗卫国享有。
监管部门指出，罗卫国与万益红之间的基金份额转让交易不具有商业实质，罗卫国与牧鑫青铜1号基金仍然构成一致行动关系，仍应共同遵守上市公司大股东减持相关规定。罗卫国为实现减持天域生物股票目的，通过虚构基金份额转让交易方式，隐匿一致行动关系，规避上市公司大股东和一致行动人减持比例限制。
罗卫国及其一致行动人在3个月内减持天域生物股票超过公司股份总数的1%，违规减持天域生物股票1167.77万股，违规减持金额16453.19万元，经计算，违法所得为1585.33万元。
综合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，监管部门拟决定：根据《证券法》的相关规定，对罗卫国违规减持行为，给予警告，没收违法所得1585.33万元，并处以1975万元罚款，合计罚没3560.33万元。
牧鑫青铜1号基金的私募基金管理人是牧鑫资产，成立于2014年8月，2015年11月完成登记。据中基协披露，该私募登记在册的全职员工共计26人，拥有私募投顾资质，在管规模在20-50亿元，机构信息最后的更新时间是2025年1月。
牧鑫资产是一家量化私募。法定代表人、董事长、总经理、投资经理张杰平，曾于瑞士信贷伦敦、新加坡公司担任VP，后在量化私募杉树资产担任联合创始人。
中基协红字提示，牧鑫资产存在提交清算后超过6个月未办结的私募基金。据中基协统计，该私募旗下正在运作中的私募产品共计52只，正常清算、延期清算、提前清算的私募产品分别有2只、2只、117只。
上半年业绩预亏
天域生物主营业务集中于三大业务板块：生态农牧食品业务(生猪养殖、含红曲制品在内的农副产品销售等)、生态能源业务(分布式光伏电站等)、生态环境业务(园林生态工程、苗木种植等)。
从2020年到2025年，天域生物均未能盈利。
具体来看，2020年至2022年，天域生物营业收入分别为5.83亿元、6.38亿元和9.45亿元，归母净利润分别为-1.57亿元、-2.15亿元和-3.12亿元。
2023年至2025年，天域生物营业收入分别为6.70亿元、8.02亿元和7.26亿元；归母净利润分别为-4.62亿元、-1.07亿元和-1.07亿元。
近日，天域生物发布的业绩预告显示，经财务部门初步测算，公司预计2026年半年度实现归母净利润为-5500万元到-4000万元，与上年同期(法定披露数据)相比，将出现亏损。
同时，天域生物预计2026年半年度实现扣非净利润为-6500万元到-4500万元。公司表示，受当前生猪市场行业波动影响，生猪价格整体处于低位震荡波动，致使公司生猪养殖业务经营亏损。
近年来，天域生物资产负债率持续走高。
2022年底至2025年底，公司资产负债率分别为59.13%、74.51%、77.96%和79.48%。截至2026年一季度底，公司负债率提升至79.51%。
2021年底，天域生物净资产达16.12亿元，而到了2025年底仅剩下5.94亿元。而2026年一季度末，公司净资产达5.88亿元。
值得一提的是，7月4日，天域生物发布的公告显示，近日，公司通过京东网司法拍卖网络平台查询获悉，公司控股股东罗卫国持有的公司部分股份将被上海市第一中级人民法院进行公开拍卖。
截至公告披露日，罗卫国持有天域生物股份3725.18万股，占公司总股本的12.84%。本次将被司法拍卖的股份为罗卫国持有的公司股份1212.25万股，占其所持股份数量的32.54%，占公司总股本的4.18%，上述拟司法拍卖股份处于司法冻结状态。
