备案动态｜近两个月仅有2家企业获证监会赴美上市备案通知书_

根据中国证监会官网的公开资料显示，截至2024年10月16日，自备案新规实施以来，除单独申请港股“全流通”企业外，共有171家企业完成了备案，其中，有79家计划在美国上市，91家计划在香港上市，还有1家计划在新加坡交易所上市，即海伦司国际控股。值得注意的是，这些企业中有20家企业申请采用了VIE架构上市，赴美上市和赴港上市的企业各有10家，占完成备案企业的25.32%。具体到上市情况，79家完成赴美上市备案的企业中，已有30家成功上市。而在91家完成赴港上市备案的企业中，已有61家成功上市。

本期文章华谊信资本如约统计并分析了境内企业境外发行上市证监会最新备案的相关数据情况，希望对大家有所帮助！

一、境内企业境外上市备案情况统计（最新截止10月10日）

10月11日，中国证监会更新了境内企业境外发行证券和上市备案情况表(截至2024年10月10日)，共126家企业备案(剔除了已完成企业)。其中赴港上市95家，赴美上市26家（全部拟纳斯达克交易所上市），赴瑞上市1家，赴阿斯塔纳国际交易所上市1家，赴台湾证券交易所上市3家。

1、26家拟赴美上市企业备案情况

2、95家拟赴港上市企业备案情况

二、新增6家企业提交备案，3补充材料企业

根据华谊信资本数据统计，9月10日──10月10日，新增6家企业提交证监会备案，分别是：宁波力勤资源、灵宝黄金、浙江同源康医药、利鼎集团、优必选、普洱澜沧古茶。除利鼎集团拟纳斯达克上市之外，其余5家都是单独申请港股全流通的企业。

同日，证监会还对3家企业出具了补充材料要求。

补充材料公司包括：2家赴港上市企业，分别是双登集团和赤峰黄金。1家赴台上市企业宜兰汽配。此次证监会主要反馈问题包括：股权架构合规性、股东情况、ESG审核情况、业务合规性、股东持股等。

三、2024年境内企业境外上市备案成功情况

1、通过赴美上市备案通知的企业

根据华谊信资本统计数据显示，2024年至今，共有53家企业计划在美国上市。其中，15家企业计划在纳斯达克交易所上市，3家企业计划在纽约证券交易所上市，而有5家企业尚未公开其选择的具体交易所。值得注意的是，8月、9月通过证监会备案的企业各仅有1家。

2、通过赴港上市备案通知的企业

根据证监会披露的信息可以看出，港交所仍是企业境外上市的首选上市地。截止2024年10月16日，已获证监会备案通知书的企业中，有77家企业选择赴港上市，其中有27家特别申请了H股全流通备案。按照每月审批通过企业数量来看，港交所上市备案速度也有所放缓，9月至今只有5家企业获证监会备案通知书。

四、企业对于证监会境外上市审核需要注意哪些问题？

1、根据中国证监会的规定，境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理。企业需要在提交境外上市申请后的3个工作日内向中国证监会履行备案手续。所以企业要明确境外上市流程，确保在规定的时间节点提交监管审核，以免错过提交备案时间，导致上市文件失效或者被驳回上市申请。

2、企业在境外上市需要满足各方面的财务指标及合规要求。这包括但不限于公司治理、信息披露、财务报告等方面的合规性。企业要确保提交材料的全面性、真实性和准确性。另外，存在一些特定情形的企业是不允许赴境外上市的，例如法律、行政法规或国家有关规定明确禁止上市融资的行业，可能危害国家安全的企业。所以企业在准备上市时需要提前做好全方位的了解，必要时寻求专业机构的帮助。

3、企业在准备境外上市前，应密切关注中国证监会及相关监管机构的最新规定和指引，在提交证监会境外上市备案申请后，也需要与其建立密切的沟通机制，提高备案效率，保持与监管机构的沟通，及时回应监管机构的问询和补充材料的提交，发现问题及时整改，确保企业顺利通过境外上市备案程序。

证监会境外上市备案步伐放缓可能与近几个月境外IPO活动的整体节奏有关，当然也可能预示着监管审核趋于严格。此外，备案速度是多种因素综合影响的，具有一定复杂性，市场的波动性、即将揭晓的美国总统大选等都有可能影响备案审核速度。华谊信资本长期以来对证监会备案反馈的重点问题进行分析研究，致力于帮助企业更好地明确监管方向，针对性地准备材料，有意识地防范监管风险，从而确保企业顺利完成监管审核程序。华谊信资本将持续更新中国证监会对境外上市企业的备案反馈意见，帮助企业了解最新监管动向和证监会重点关注问题。