新浪券商热点小时报丨2026年11月06日14时_今日实时券商热点速递

1、券商投顾产品投诉显著增多 反超理财产品位居产品类投诉首位

转自：财联社【券商投顾产品投诉显著增多 反超理财产品位居产品类投诉首位】财联社11月6日电，记者获悉，监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度投顾产品投诉逐季攀升，三季度时首次超过理财产品成为产品类投诉的第一大来源，成为产品类投诉的结构性焦点。聚焦攀升原因，主要与行情波动有关，市场行情震荡加剧投资者收益波动，由此引发的产品咨询、费率争议和账户操作类诉求显著增多。从投诉内容看，投顾产品投诉多涉及服务效果未达预期、投资建议准确性存疑、投顾服务与宣传不符等问题。监管称，投顾产品投诉的持续走高，“反映出投顾业务‘重销售、轻服务’倾向仍需持续纠正”。

http://finance.sina.com.cn/roll/2026-11-06/doc-inixuiyu8262732.shtml

2、渐成兄弟券商的“现金管家” 银河基金二十多年没走通的路

来源：资管风铃　　原标题： 银河基金没走通的路　　作者：宫何　　2026年10月21日，银河基金的台柱子基金经理郑巍山卸任全部三只在管基金。　　二季度末，这三只基金合计规模210.35亿元，占公司权益规模的64.78%。一位基金经理的去留，牵动着一家公司将近2/3的权益规模。　　作为证监会按照市场化机制批准设立的首家公募机构，和头部券商银河证券同属银河金控体系。　　把时间往回拨，故事的分岔可能藏在更早之前。

http://k.sina.com.cn/article_5952915705_162d248f906703snk8.html

3、A股大波段向上趋势，并没有改变！关键时刻，多位券商首席重磅发声，短期震荡属阶段性休整，产业创新赋能长期价值

【导读】券商首席研判：A股向上趋势未改，产业创新赋能长期价值　　近期A股市场震荡调整引发广泛关注，应当如何看待当前市场波动？后市又将走向何方？多位券商首席经济学家和策略分析师围绕A股市场走势、科技创新与产业升级、企业盈利结构变化等展开研判。多位人士认为，当前A股短期震荡更偏向结构性分化，中长期向上趋势并未改变；科技创新和产业创新正持续赋能资本市场长期价值。　　短期震荡属阶段性休整 A股市场大波段向上的趋势并没有改变申万宏源研究所所长、首席策略分析师王胜指出，7月以来市场调整是市场内部交易结构调整与外部宏观扰动共同作用的结果，带有明显阶段性特征。

http://finance.sina.com.cn/roll/2026-11-06/doc-inixuqhy8813054.shtml

4、券商佣金调整投诉高居不下 追溯退还诉求成处置难点

记者了解到，监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度，券商共收到客户投诉25919件，其中佣金调整及税费相关投诉合计4355件，投诉情况逐季有所降温，但仍是投诉的主要问题。从诉求看，二季度投诉主要涉及佣金调整申请未及时处理、税费收取标准不透明、佣金费率争议；三季度佣金纠纷主要与历史成因有关，部分老牌营业部存量客户早期佣金费率标准相对偏高，投资者经同业对比后抵触情绪强烈；亦有投资者以现阶段市场佣金水平衡量早年开户费率，要求机构主动下调并追溯退还差额，此类诉求超出合规调整空间，沟通安抚难度较大。

http://k.sina.com.cn/article_5953190046_162d6789e06703wjn4.html

5、业绩韧性与估值低位共振，券商板块修复空间几何？

截至10月31日，上市券商三季报披露正式收官。统计数据显示，2026年前三季度，42家上市券商合计实现净营收4943亿元，同比增长19%；实现归母净利润2092亿元，同比增长24%，前三季度年化ROE约10.7%，整体业绩或展现出较强韧性。在基本面稳步向好的背景下，券商板块是否已迎来估值修复的窗口期？（数据来源：Wind，截至2026.9.30；资料参考：国泰海通《非银：商业模式强周期，梯队差异更显化——券商板块2026年三季报业绩综述》，2026.11.1）　　券商板块估值修复空间从何而来？　　综合来看，券商板块业绩韧性与低估值形成错配，板块或具备估值修复空间。

http://finance.sina.com.cn/money/fund/jjh/2026-11-06/doc-inixuiyu8290639.shtml

6、2026年11月，两融利率卷到2.98%？

（来源：谢经理聊公司）现在，随着央行市场基准利率下降，很多券商的融资融券的利率也随随着开始卷了起来，不同的券商给出的融资利率也不同。放在前两年前融资利率都是5开头或者4开头，目前融资利率到了3点多，有些券商的优惠力度甚至给到了3%以下。两融账户的投资者更注重的是利率，众所周知：两融的利率是按天计息，按年化率表示利率。与股票的佣金相比，利率远远大于佣金的费用的，因此选对优惠的两融利率，可以帮你省下不少的费用。

http://finance.sina.com.cn/roll/2026-11-06/doc-inixuqia5454437.shtml

7、老虎证券香港首9个月新增入金用户超去年全年 零售客户资产接近翻倍

观点网讯：11月6日，老虎证券举行“老虎投资祭 Tiger Investival 2026”，老虎国际首席财务官及老虎证券（香港）行政总裁曾庆飞表示，今年首9个月，公司的香港新增入金用户数已超过去年全年，创历史新高；第三季度单季入金用户数亦创下历史新高。截至今年9月底止，香港零售客户资产按年接近翻倍，按季增长逾40%。公司现在按照监管要求去获取客户，而用户增长主要来自香港本地的客户，这些用户的质量是非常高。港交所将本地股票现货市场结算周期缩短至T+1的目标实施日期暂定为2028年下半年。

http://finance.sina.com.cn/stock/estate/integration/2026-11-06/doc-inixuqhy8812775.shtml

8、准入门槛下调扩容加速 31家券商成为北交所做市商

转自：中国经营网中经实习记者 于怡朗 夏欣 北京报道近日，证监会批复了长城证券、东莞证券的北交所做市业务资格。值得注意的是，今年北交所做市商扩容节奏明显提速。《中国经营报》记者梳理发现，除长城证券、东莞证券外，华福证券、山西证券、开源证券、财达证券、国联民生证券、西部证券也先后在年内取得资质。截至目前，2026年新增获批券商共计8家。从全市场格局来看，北交所网站信息显示，目前做市商有24家；若叠加获批做市商资格但尚未正式展业的券商，累计做市商已有31家。事实上，今年北交所做市商获批速度加快，与此前北交所做市商准入门槛降低，以及北交所自身有提升流动性需求等因素有关。

http://finance.sina.com.cn/jjxw/2026-11-06/doc-inixucth5596179.shtml

9、【专家观点】加大服务业金融支持力度 推动证券行业服务国家战略

转自：新华财经2026年9月，中国人民银行、金融监管总局、中国证监会等八部门联合印发《关于金融支持服务业扩能提质的指导意见》，围绕提升金融机构专业能力、加大对生产性和生活性服务业金融支持、做强做优金融服务业等方面，提出19项务实举措。政策的关键落点，是推动金融机构转变传统“重资产、重抵押”的授信理念，破解服务业轻资产主体的融资难题，加快构建适配服务业高质量发展的金融服务体系。从政策脉络看，此前金融支持政策更多向制造业、科技创新等领域倾斜，此次专门针对服务业作出一揽子制度安排，弥补了服务业融资的制度短板。在扩内需、稳增长的大背景下，服务业既是国民经济的支柱产业，也是稳就业、促消费的重要依托。

http://finance.sina.com.cn/money/bond/2026-11-06/doc-inixuiyw5016666.shtml

10、九州云箭11月5日办理IPO辅导备案 辅导券商为国泰海通证券

观点网讯：11月6日，据证监会网站披露，九州云箭空间科技股份有限公司于2026年11月5日在上海证监局办理辅导备案登记，拟首次公开发行股票并上市。披露显示，该公司辅导券商为国泰海通证券。辅导备案报告显示，该公司控股股东为季凤来，持股比例为10.38%。免责声明：本文内容与数据由观点根据公开信息整理，不构成投资建议，使用前请核实。

http://finance.sina.com.cn/stock/estate/integration/2026-11-06/doc-inixuiyu8275177.shtml

11、投资收益最高降39%！中小券商分化加剧：华安证券投行遇冷，一笔股权投资撑起业绩

上市券商2026年三季报披露完毕后，业绩会陆续召开。11月3日，中泰证券召开第三季度业绩说明会。今年前三季度，中泰证券实现营收100.07亿元，同比增长12.9%；归母净利润20.97亿元，同比增长61.34%，归母净利润增速在上市券商中居前。不过，单看第三季度，其营收和归母净利润分别同比下降33.45%和41.41%。受7月以来A股行情影响，中小券商前三季度业绩增长与单季承压并存。

http://finance.sina.com.cn/jjxw/2026-11-06/doc-inixuiyu8240908.shtml