9月22日，根据河北监管局发布的行政监管措施决定书，财达证券（600906）因存在多项违规行为收警示函。
经查，财达证券存在三方面违规问题：一是经纪业务营销活动管控不到位，包括向购买公司资管产品的员工返还销售奖励、个别中后台员工兼职从事营销及客户服务、个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励。
二是员工行为管控不严，对从业人员买卖股票核查不力；三是债券承销中履职尽责不到位，在个别公司债承销项目中对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分。
9月22日，根据河北监管局发布的行政监管措施决定书，财达证券（600906）因存在多项违规行为收警示函。
经查，财达证券存在三方面违规问题：一是经纪业务营销活动管控不到位，包括向购买公司资管产品的员工返还销售奖励、个别中后台员工兼职从事营销及客户服务、个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励。
二是员工行为管控不严，对从业人员买卖股票核查不力；三是债券承销中履职尽责不到位，在个别公司债承销项目中对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分。
