三券商新三板违规开户被罚
记者19日获悉，华安、东兴、华创三券商新三板违规开户被查，其中东兴和华创两家券商相关营业部被暂停新开客户交易权限业务6个月，华安证券旗下营业部也被安徽证监局责令整改。
这是继今年8月股转公司对多家券商新三板违规开户采取监管措施后，又一次惩罚券商违规开户的行动。8月股转系统发公告称，发现10家券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户，并对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券责令改正；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。
券商执业负面行为急剧反弹
9月份全国股转系统共记录券商负面行为332条，环比上升72%。这是券商执业负面行为连续4个月下降以后急剧反弹。并且9月份交易管理负面行为高达165条，占比近五成，而8月份仅占比24.35%。
统计显示，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商58家，合计占总记录数的40.66%（8月份51.22%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商8家，合计占总记录数的17.47%（8月份48.78%）；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的41.87%（8月份0%）。
9月份交易管理类负面行为记录最受关注，在两方面问题比较突出，即在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价；前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价等两个环节。
全国股转系统有关负责人表示，各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。
67家新三板公司被关闭股份登记业务
10月18日，中国结算告知禹成股份(831615)、穗源科技(834235)、安皓瑞(835646)等67家新三板挂牌公司及其主办券商称，在多次发布《关于2016年上半年名册查询费缴纳事宜的通知》及相关催办通知之后，这67家挂牌公司仍然未能按要求缴纳名册查询费以及提交付费信息，已于2016年10月17日关闭这些公司办理股权登记业务的权限，“以上公司将无法办理新增股份登记、权益分派、股份解除限售登记、名册查询等股份登记业务。”
在屡次催缴欠费无果的情况下，中国结算昨日终于亮出大招：暂时关闭这67家新三板挂牌公司办理股份登记业务的权限。其中包括4家创新层公司，市值最大的是聚利科技(23亿元)。
新三板资深专家陈琦胜先生。陈琦胜从凯立德副总位置退出后现在从事新三板企业董秘培训工作。他认为，通常情况下挂牌企业都会交这笔钱，毕竟这笔钱少到可以忽略不计。挂牌企业在中登公司的股权托管费用每年从两三万到五万元不等，依公司市值而定。每次查询收取的100元费用，一般不会欠缴。出现这种情况，“有的是公司有问题，不想继续挂牌了。”他说，一些公司挂牌后融不到资，成交一直为零，不免心灰意冷。还有一些公司可能谋求被上市公司收购重组，实现转板，因此懒得交这笔费用了，更不在意是否留在新三板了。
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