2月21日，中科招商投资管理集团股份有限公司（证券简称：中科招商，证券代码：832168.OC）发布一则公告称，其子公司中科汇通(深圳)股权投资基金有限公司（简称：中科汇通）因涉嫌违反《证券法》有关规定，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局（简称：安徽证监局）《调查通知书》，拟对其进行立案调查。
根据公告显示，截至2016 年10 月11 日，中科汇通持有马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（证券简称：鼎泰新材，证券代码：002352.SZ）股票2552.96 万股，持股比例10.93%，为鼎泰新材持股5%以上的股东。
2016年10月12日至2016年10月19日，中科汇通以52.95元/股的价格减持鼎泰新材股份1107.6万股，还持有1445.3万股，仍为鼎泰新材持股5%以上的股东；2016年10月19日，中科汇通以54.00元/股的均价短线交易买入鼎泰新材股票2700股。
上述股票买卖行为构成《证券法》第47条所界定的短线交易。
所谓的短线交易，即上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。
对此次事件，中科汇通则表示是工作人员操作失误导致，立案调查期间将积极配合安徽证监局的调查工作，并严格按照监管要求，认真并及时履行信息披露义务。
为回笼资金 中科招商频繁清仓减持
公开资料显示，中科招商主要从事私募股权投资基金管理业务以及股权投资业务，公司于2015年3月20日正式登陆新三板，并因其管理资产体量大、市值大起大落而引发市场瞩目。
登陆新三板以来，中科招商从新三板市场上成功实现了108亿元的巨额股权融资。而凭借这些资金，中科招商在股市剧烈波动后逆势举牌16家上市公司。而中科汇通便是中科招商收购上市公司股权的运作主体之一。
然而，自新三板发布新规叫停类金融融资以来，快速扩张的中科招商也陷入资金困境。因此，中科招商开始大手笔卖掉上市公司股票回笼资金。
据数据显示，截至目前，中科招商已经公告清仓减持了8家上市公司。而在这一过程中， 中科招商却屡屡触犯相关规定。
违规行为多发 多次受到监管部门关注
除了此次收到安徽证监局立案调查通知外，中科汇通还曾于上月收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（简称：深圳证监局）行政处罚决定书。
公告显示，中科汇通分别于2015年4月27日、28日、29日通过二级市场竞价方式和大宗交易方式买入深圳市朗科科技股份有限公司（证券简称：朗科科技，证券代码：300042.SZ）股票127.95万股、290.01万股、680.00万股，至此，中科汇通合计持有朗科科技股票1097.96万股,占朗科科技已发行股份的8.22%，累计达到公司已发行股份的5%.但中科汇通未按规定履行报告和公告义务，并继续增持朗科科技股份429.96万股。
中科汇通这一行为违反了《证券法》第三十八条，监管者决定对中科汇通予以警告，并处以合计 40 万元的罚款，对直接负责的主管人员单祥双处以合计30 万元罚款。
去年12月28日，中科汇通还曾收到深交所中小板公司管理部的监管函。
公告显示，2016年11月24日至12月21日，中科汇通通过大宗交易减持赞宇科技集团股份有限公司（证券简称：赞宇科技，证券代码：002637.SZ）股票1000万股，占赞宇科技股份比例为2.4%。因赞宇科技增发股份导致持股比例被动降至5%以下后主动减持赞宇科技股份时，中科汇通未按照《证券法》的相关规定和要求履行相关信息披露义务，且未停止买卖上市公司股票，从而收到深交所中小板公司管理部的监管函。
此外，上海证券交易所也曾于2016年10月21日对外披露中科汇通自当年7月起通过上交所集中竞价交易系统增持多家上市公司股份，成为持股5% 以上股东并越过举牌线，但增持中多次存在违规行为，因此决定对公司予以监管关注。
文/CJH
