12月31日，中国证券业协会公告，为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务，根据《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（简称《管理细则》）的有关规定，协会决定对在“工银瑞信蒙能清洁能源封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。
具体来看，“万联证券股份有限公司自营账户”与“华润信托·财富安享2号集合资金信托计划”两个账户分别以询价区间最高价5.592元/份的价格分别认购2,800万份基金份额，但未缴纳认购款。存在违反《管理规则》十七条第四项、第五项、第六项、第七项相关事项的规定。
附注：
第十七条网下投资者及相关工作人员在参与基础设施基金网下询价和认购业务时，不得存在下列行为：
（一）使用他人账户、多个账户或委托他人报价；
（二）与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价；
（三）利用内幕信息、未公开信息报价；
（四）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，未严格履行报价决策程序审慎报价或故意压低、抬高价格；
（五）未合理确定拟认购数量，拟认购金额超过配售对象总资产或资金规模；
（六）提供有效报价但未参与认购或未足额认购；
（七）未按时足额缴付认购资金；
