申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部员工未如实备案个人手机号码、替客户办理证券交易等违规，被出具警示函_

本文源自:金融界

2024年08月21日，甘肃证监局公告，对申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部的员工简明明进行了行政监督管理。据查，简明明在从业期间，未如实备案个人手机号码，替客户办理证券交易，向客户提供部分缺少合理依据的投资建议，以及开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。这些行为违反了相关的证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法、证券经纪人管理暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定。针对以上行为，甘肃证监局决定对简明明采取出具警示函的行政监督管理措施，并将此记入证券期货市场诚信档案。