■数字法视界
□游涛
近日，公安部刑侦局向全国公安机关下发了关于对“同城交友”类诈骗发起集群战役的通知，组织黑龙江、江苏、安徽、广东、陕西等地公安机关研判梳理出涉及30个省的2103条“同城交友”类诈骗线索，并将该批线索下发各地，部署开展集群打击。一批案件已经开始浮出水面。
在司法介入前，娱乐社交平台上的违法犯罪现象早就在不断滋生发展，娱乐社交平台近期频繁爆雷，是平台上违法犯罪越来越猖獗和刑事司法能力越来越强所呈现出来的必然现象。
娱乐社交平台一般存在三方角色：平台运营方，主要负责平台服务的技术实现、生态运营，是互联网平台服务提供者；经营者，如经纪公司和主播，经纪公司与平台签订合作协议，主播开播从事演艺表演活动，收益由经纪公司获得并分成给主播；消费者，用户在平台充值后，兑换成虚拟货币，然后在平台上游戏、观赏、打赏主播并获得精神满足。其中，有的平台方还自行招聘主播，对主播培训、管理，它们既是平台服务提供者又是经营者。
平台上的违法犯罪主要由平台运营方或经营者实施。运营方需要承担刑事责任的情形主要表现为：一是平台运营方直接实施违法犯罪行为。例如，组织自行招聘和管理的主播直接从事诈骗、赌博、洗钱等活动，此时平台运营方对违法犯罪成立正犯的刑事责任。二是平台运营方放任员工从事违法犯罪活动。有的高层管理者并不直接从事违法犯罪活动，但是对员工从事诈骗、赌博等活动明知，放任员工违法犯罪。此时，员工是正犯，而高层管理者承担共犯的刑事责任。三是平台运营方放任经纪公司或主播从事违法犯罪活动。此时，平台运营者对主播或者经纪公司的违法犯罪，如果认知具体而明确，则构成共犯；如果只是抽象认知，则可能构成帮助信息网络犯罪活动罪。
娱乐社交平台运营方要想摆脱犯罪泥潭，唯有做好合规建设。
具体而言，高层管理者要有坚定的合规运营决心。只有高层管理者，特别是董事长、CEO坚持合规运营，才能在企业内树立起合规理念，才能营造出合规文化。一旦高层管理者为了追求营利而对平台违法犯罪现象放任管理，则其他员工不可能做到合规运营，平台运营方涉入犯罪是必然结果。
平台运营方还要建立起合规管理组织体系。
首先，娱乐社交平台容易滋生违法犯罪问题，设置合规部门或专员必不可少，只有专业的合规人员才能组织、评估出平台运营过程中的违法犯罪风险点。合规部门要明确合规义务清单，通过定期合规访谈查找违法犯罪风险点，并不断复盘解决问题。其次，要建立技术风控部门和人力审核部门。风控技术要达到市场通常水平，人力审核要充足而专业。再次，运营、合规、风控和审核部门要通力合作，上线新功能、新活动前要经过合规部门评估，要不断增加敏感词和增强技能来提高风控能力，要不断完善审核策略。风控和审核要在行动上听从合规决策，运营要将合规作为工作目标予以贯彻落实。
此外，平台运营方的所有成员均要作出合规承诺，接受合规培训。合规部门要明确岗位职责，并通过合规承诺书和合规培训，将风险点和岗位职责清晰准确地宣贯给每一名员工，确保所有员工都明确行为红线，形成合规素养。平台运营方还要加强内控，防止员工与外部违法犯罪人员勾结；要密切与警方合作，及时移交违法犯罪线索，严厉打击平台违法犯罪。
（作者系中国法学会案例法研究会理事）
