倒计时6天,报送人冲啊

倒计时6天,报送人冲啊
2021年01月14日 13:37 恒生电子

去年9月,为了进一步促进证券公司场外期权业务的健康规范发展,中国证券业协会(简称协会)发布实施了《证券公司场外期权业务管理办法》(简称《管理办法》)和《场外证券业务报告系统衍生品业务数据报送文件接口规范》(简称《接口规范》)。

《管理办法》明确规定证券公司及协会认定的场外期权业务重要交易对手(统称报送机构),应当定期向协会报送规定的衍生品业务数据。

对于报送人来说,定期向协会报送业务数据,意味着每天要做“一万张”excel,手工报送“一百万”条数据内容...

好在,金融行业数字化转型,数据报送也全面线上化啦~

报送机构按照《接口规范》,建立数据报送工作机制,健全数据报送、核实验证、报告补正等工作流程,就可以完成衍生品业务数据的线上报送工作。

需要报送哪些数据呢?

衍生品业务数据报送主要涉及场外期权和收益互换业务。

主要报送业务相关的主协议、主协议关联产品列表、补充协议、履约保证书、交易确认书、交易终止协议、定期报告(SAC模板、NAFMII模板、ISDA模板)、重大事项报告、其他事项报告等数据。

如何完成线上报送呢?

首先,证券公司在报送前需要进行接口以及场景测试。

接口测试的三个阶段:连通性测试、公网环境测试和准生产环境测试。

还涉及到7种场景的测试,包含:初始报送、存续期管理、补正、废止、月度报告、重大事项报告及其他报告、特殊场景。

等接口测试完成,就可进行场外衍生品业务数据报送啦。

想做线上数据报送,找谁呀?

找恒生,统一报送平台安排!

为了协助报送机构顺利通过场外衍生品业务数据报送接口测试,恒生结合场外衍生品业务特色及自身行业优势,推出以统一报送平台为载体,以《管理办法》和《接口规范》为指导,整合数据采集、报表生成、自动化勾稽校验、一键报送等功能的场外衍生品业务数据报送整体解决方案。

有了它,报送更规范、更准确、更迅速

一键报送:生成XML格式报表,一键报送至场外证券业务报告系统,并实时显示报送结果。

强大的工作流引擎:提供规范化的审核、报送机制,支持多部门协同制表,多级审核配置,确保数据口径的统一、准确。

界面化报表编辑:集成Hsreport报表引擎,支持WEB界面上进行EXCEL报表的在线编辑。

自动化勾稽校验:内置勾稽校验规则,实时检验数据准确性、完整性、规范性。

自动化数据采集:无缝对接恒生衍生品业务管理系统进行自动化数据采集,支持对接第三方业务系统,支持EXCEL报表导入等。

快速部署实施:标准化的成熟产品,可快速灵活部署实施。

除了场外衍生品业务数据的报送,恒生统一报送平台可灵活扩展报送业务范围,目前已支持人行、证监会(CISP、FISP、管理人报送、托管业务数据报送、销售数据报送)、中证协、中基协等监管机构的各类报表。

《管理办法》和《接口规范》的发布实施为我国场外衍生品市场的蓬勃发展注入新的活力,在规范场外衍生品市场健康发展的同时,通过接口报送提升了监管效率,减轻了报送人员的工作压力。

目前,恒生场外衍生品业务数据报送解决方案已在多家券商落地实施。

倒计时6天,《接口规范》联调联测工作,我们准备好了~

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