文|余洪
编辑|孙月
或许是业务进展得太顺利，这家上市公司的总裁和董秘忍不住 “夸下海口”，却引来上交所的一纸处分。
在5月27日的一场小范围投资交流会上，容百科技董事长及多名管理人员做出公司业绩未来超预期的预测，并引发股价连日大涨，触及异常波动。
6月11日，上交所发布公告称，公司有关人员在小范围的投资者交流会上透露有关产能建设、实际投产及产量等重大信息，严重违反了信息披露公平性要求，影响恶劣。决定对两人予以通报批评。这一纪律处分将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。
除了容百科技，还有多家上市公司因“口无遮拦”遭到监管关注。2020年12月，茅台董事长高卫东和山西汾酒董事长李秋喜在经销商会议上透露当年业绩和销售情况，因涉嫌通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及公司经营的重要信息，两位董事长均收到上交所监管关注。
投资交流会泄露“天机”
这则处分祸起容百科技在投资者交流会上的“口无遮拦”。2021年5月27日，容百科技时任董事长暨实际控制人白厚善、时任董事会秘书张媛等公司管理人员一同出席了东吴证券股份有限公司举办的“2021中期策略会”相关投资者交流会活动，张媛是这场交流会活动的主持人，证券公司、公募基金、私募基金、资管机构和保险机构在内的100多家机构也前往会议现场。
在这次交流会上，容百科技董事长、数位事业部负责人集体翻车，开始大谈特谈未来的销售业绩。容百科技总裁助理兼正极事业部常务副总经理在做“关于高镍行业趋势及公司近期发展”主题报告时表示，公司下游需求旺盛，第二季度以来公司维持现有产能满产、已披露的新增产能陆续投产，公司第二季度、第三季度业绩超预期。
在互动环节涉及前驱体产能规划话题时，容百科技前驱体事业部总经理回答说，公司前驱体业务板块经营状况发生好转，不仅多晶前驱体销量显著增长，而且单晶前驱体出货量也已经达到 500 吨左右。董事长白厚善还进一步补充道，今年开始公司前驱体业务迅速上产量，从第一季度开始扭亏为盈，第二季度将会显著盈利，下半年前驱体业务盈利会达到更好状态。
会议过后，一份《210527—容百科技董事长交流会—调研》的文档迅速传播开，其中详细记载了容百科技高管有关业绩预期、产能规划、新增重要客户等信息，如“未来二三季度业绩会超预期，下半年盈利状况会非常好”、“特斯拉找我们要求保密，我们也不能透露是他。”
受到多个利好消息影响，5月28日容百科技股价连续上涨19.99%，5月31日又上涨18.94%并触及异常波动，当日收盘价格为109.78元，这两个交易日累计涨幅达42.72%。6月4日，股价又涨至128.17元每股，创下近期以来高点。
5月31日，容百科技发布股票交易异常波动及风险提供公告，一一否认了网传文档中的内容。容百科技称，无法准确预计二、三季度业绩情况，本次调研没有涉及披露与特定客户合作的信息，相关新闻报道存在引述失实。并承认报告人在交流活动非公开渠道发表有关公司未来经营业绩向好预期的行为是有欠审慎的。
2021年首份纪律处分决定书
5月31日当晚，上交所向容百科技发布问询函，要求容百科技对投资交流活动记录、调研文档是否属实、业绩预期、前驱体产能、与特定客户开展合作等逐一披露，在查明相关事实后，6月11日，上交所向容百科技下达纪律处分决定书。
根据《科创板股票上市规则》和相关规定，上交所对容百科技时任董事长暨实际控制人白厚善、时任董事会秘书张媛予以通报批评。这一纪律处分将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。
容百科技并非唯一一家在与投资者交流上“出言不慎”遭到监管关注的上市公司。在2020年12月16日的贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会上，公司董事长高卫东表示，2020 年预计可完成酱香系列酒销量 2.95 万吨，实现含税销售额106亿元，同比增长 4%。同年12月26日，山西汾酒举办2020全球经销商会议，董事长李秋喜称，今年汾酒集团收入预计增长17%，利润总额预计同比增长 60%。
12月31日，上交所发布公告，认为这两位上市公司董事长上交所指出，高卫东和李秋喜作为两家上市公司董事长，通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及公司经营的重要信息，违反了《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，以及在《董事(监事、高级管理人员) 声明及承诺书》中做出的承诺，予以监管关注。
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