编辑：大锤作者：潘驴邓小闲
一、证监会IPO核准制发审委就此没落，多位委员落马！
近日，北京司法局披露了一份行政处罚，该处罚吊销了北京市康达律师事务所律师事务所原高级合伙人栗皓的律师执业证书，吊销原因则是，栗皓在2023年4月26日因犯受贿罪被江苏省南京市秦淮区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币三百万元，后经过二审裁定维持原判，判决已生效。
根据中国法律，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。根据《中华人民共和国刑法》的相关规定，受贿数额较大或者有其他严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金；受贿数额巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
栗皓这是直接顶配处理，可见数额巨大，性质有多恶劣，腐败的来源是因为栗皓曾三次担任中国证监会发行审核委员会（发审委）委员，其中仅在2016年一年，栗皓就参与审核了60家企业的IPO审核，同意了57家，否决了3家，栗皓主攻的是证券法律业务，是康达律师事务所证券部的领军人物之一，此次栗皓落马主要由操舰案牵出腐败问题，值得关注的是，栗皓曾任职的证监会第十六届发审委委员里，已有多人落马。
当时在证监会IPO审核制的年代，除了少部分监管系统内部、基金、高校的人员担任发审委委员外，绝大部分委员是出自会计师和律师，热衷于成为发审委委员一是可以为后续的业务拓展带来便利，二是还能提高“江湖地位”，要知道即便是任期之后光环依然明显。
近年来，曾经的光环瞬间成了枷锁，多位以前牛逼轰轰的发审委委员跌落马下，当做警示。
2021年6月，曾任第14届、第15届和第16届主板发审委委员的天健会计师事务所（特殊有限合伙）原副总裁陈翔也涉案被带走调查，在陈翔担任发审委委员期间，共审核过111家拟上市企业，其中和操舰一起审核过40余家IPO项目。
2021年11月27日，中央纪委国家监委公布，中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与江苏省纪委监委的监察调查。随后，中央纪委国家监委又公布，朱毅“丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力”。
2021年12月3日，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。通报称，操舰“公权力意识淡漠，甘于被‘围猎’，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法谋利，数额巨大”。据了解，经过其手审核的IPO项目多达近500家。
2022年6月，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对主动投案的中国证监会第十六届主板发审委委员、上海证券交易所原会计监管部总监林勇峰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。经查，林勇峰存在“在企业发行上市审核中为他人谋取不当利益并收受财物”等问题。
二、注册制后，沪深交易所上市委无一人是中介机构！
上交所第一届上市委委员共27人，其中4人来自国家部委和科研院所，2人来自证监会，12人来自证监会派出机构，9人来自上交所；上交所第一届重组委委员共13人，其中1人来自证监会，10人来自证监会派出机构，2人来自上交所。其中10人为上市委、重组委双料委员。
深交所方面，第一届上市委委员共27人，其中4人来自国家部委和科研院所，2人来自证监会，12人来自证监会派出机构，9人来自深交所；第一届重组委委员共13人，其中1人来自证监会，9人来自证监会派出机构，3人来自深交所。其中9人为上市委、重组委双料委员。
也就北交所，第一届上市委员会委员共33名，由全国股转系统挂牌委员会委员平移担任。除9名北交所内部委员外，外部委员有7名来自证监会系统单位，12名来自律师事务所和会计师事务所等市场机构，5名来自基金公司。
