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久违的万和证券，再次出现在行家的视线中，却是因为来自深交所的这份警示函。
新增监管警示
6月19日，深交所会员及其他交易参与人监管页面，新增了一份针对万和证券股份有限公司（简称：万和证券）的《警示函》。
与此前涉及投行保代的罚单不同，这份编号为深证函〔2024〕400号的警示函，涉及股民们深恶痛绝的上市公司“清仓式”减持。
要知道，2023年9月，深交所曾向全体会员发出《关于提醒大宗交易买卖双方合规交易股票的通知》，要求会员督促其客户严格遵守证监会及深交所有关股份买卖的规定。
然而，监管话音刚落，万和证券就出现了情况。
违规清仓处罚
2023年6月，万和证券相关客户通过大宗交易方式受让了某上市公司大股东减持的股份。
按照《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条规定，上市公司大股东或特定股东采取大宗交易方式减持的，相关股份受让方在受让后六个月内不得转让。
尚在限制期内，2023年10月，深交所就发现该客户违规减持，并明确将相关情况告知万和证券，要求其认真履行客户管理职责。
然而，“骚操作”来了。
在该客户持续违规减持期间，万和证券未能按照《深圳证券交易所会员管理规则（2019年修订）》（以下简称《会员管理规则》）规定采取拒绝委托等措施限制其违规减持行为，该客户“清仓式”卖出受限股份。
深交所指出，上述行为违反了《会员管理规则》第5.4条第二款的规定，并对万和证券采取书面警示的自律监管措施。要求其高度重视、引以为戒，进一步提高合规意识和水平，针对违规问题采取有效措施进行整改，严格执行各项监管规定，切实履行客户交易行为管理责任。
客户利益至上
这一处罚，让行家感到好奇。
要知道，上市公司股东违规清仓减持，是中小投资者普遍不满的原因之一。那么，这一次究竟是哪家上市公司股东违规清仓？
浏览近期深交所针对上市公司的监管函，行家未发现涉及违规减持的情况。追查相关时间段发布“大宗交易”减持公告的上市公司，也未能查到明确的线索。
在这起事件中，匿名的上市公司，神秘的股东减持，似乎是被加以了严密的保护。这难免引起联想……
业绩刚刚扭亏
说起万和证券这家全牌照综合类券商，注册地位于海南，而股东方却是深圳国资背景，让行家记忆犹新。
然而，近年来的市场变化和人事变动，也为这家券商蒙上阴影。
尤其是2022年，万和证券净亏损2.15亿元，主要来自公允价值变动导致的自营业务收入为负。
2023年，万和证券业绩有所复苏：营业收入4.99亿元，同比增长175.54%；归母净利润0.59亿元，扭亏为盈。主营业务中，自营业务占据半壁江山，揽收2.85亿元，但这一数值尚不及2020年和2021年表现。经纪业务揽收0.88亿元，同比下降14.58%，并且是近年来的最低点。
或许，业绩的压力，使得万和证券在尽心尽力服务客户的同时，忽略了合规管理。
掌门履职多时
2023年9月，万和证券迎来了新任掌门：出身深圳市投资控股有限公司（简称：深投控）的甘卫斌履新董事长。
彼时的媒体报道，曾经强调了这位新任掌门的国资背景。并重申了“充分发挥粤港澳大湾区区位优势，把握深圳建设中国特色社会主义先行示范区机遇，坚持差异化竞争，加强多产业布局，为促进多层次资本市场健康发展、服务实体经济”的战略设想。
行家希望本次监管警示，能够促使万和证券加强内部管理、提升合规水平、确保业务稳健发展。同时，也期待万和证券能够继续发挥其在资本市场中的重要作用，为投资者提供更加优质的服务。
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