因涉嫌误导投资者,这家国资背景券商被香港证监会调查

因涉嫌误导投资者,这家国资背景券商被香港证监会调查
2021年06月18日 11:47 边际实验室

据彭博社的一则报道称,香港证券监管机构正在调查关于中信里昂证券在担任一家中国能源集团的债券承销商时误导投资者的指控,该集团最终陷入破产。

彭博社援引知情人士的话说,在债券持有人投诉后,香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)的执法部门最近开始调查此案。

目前还不清楚香港证监会是否有任何证据证明里昂证券的不法行为,该公司总部设在香港,由中信证券股份有限公司实际控制。

这些指控源于2016年里昂证券为华信能源承销的美元债券销售,该公司是一家收购型石油巨头,于2018年破产。这些债券的几个买家,包括一名为个人账户购买债券的前里昂证券董事总经理,指称该券商及其母公司误导了投资者,没有披露利益冲突,并与华信能源达成了不利于债权人的附带交易。

一位熟悉此事的人士表示,迄今为止,香港证监会对里昂证券的调查涉及的内容包括该公司是否履行了对华信能源的了解客户义务,以及该公司是否在出售债券时与投资者就市场需求进行的沟通。

里昂证券发言人表示:“我们的政策是不对任何关于证监会是否正在进行调查的问题进行评论,”他引用了保密规则。香港证监会拒绝发表评论。

里昂证券前高管Kathy Liu指责该公司在华信能源交易中存在“公然”的不当行为,她在1月13日给证监会的信中称,里昂证券误导了债券买家,没有披露投资者的需求只够支付2.5亿美元发行量的60%。她说里昂证券用自己的资金购买了剩余的部分。

波士顿大学教授、前美联储银行审查员马克-威廉姆斯表示:“华信能源的债券持有人遭受了重大的财务损失,里昂证券所扮演的角色及其行为是需要调查的。”

对于里昂证券来说,自2013年该公司被中信证券收购以来,关于里昂证券未来发展方向的内部分歧使该公司一度陷入内部纷争,导致数十名高级管理人员离职。

财经自媒体联盟

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