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版权：原文名《半年治理数百家“骗子交易所”，刘士余有何高招》来源 一财网 作者 崔澈
新一轮违法违规交易所治理获得了普通投资者的“点赞”，但他们担心，为期半年的清理整顿能否击中“骗子交易所”的要害。
清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议日前在北京召开，第一财经记者从不同信源获得的同一份此次会议的相关资料(下称“会议资料”)显示，经摸底调查，全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所，集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京、江苏、贵州、青岛等地，多为贵金属、邮币卡、原油交易所。由于摸底调查未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因，各类交易场所的实际违规比例可能更高。
虽然官方未明确这份会议资料的真实性，但有知情人士证实，上述会议讨论的正是这份资料。具体来看，会议资料明确了各省级政府的清理职责，并要求健全长效监管机制。其涉及的治理方式，为打好清理整顿“骗子交易所”这场仗指明了方向。
然而，地方交易平台往往会受到地方偏袒，要真正清理到位，必须有法可依。
国务院和国务院办公厅近年先后下发了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)(下称“38号文”)、《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)(下称“37号文”)。但北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越对第一财经记者表示，上述文件只是做出清理整顿要求，目前还没有针对各类交易场所的管理办法和管理制度，因此建立长效机制需要“有人管、有法管”，才能落到实处。
多部联手刮起监管风暴
痛斥了“野蛮人”后，证监会主席刘士余上任以来第一次召集部际联席会议，并联合多部门全面治理违法违规交易场所。
第一财经记者获得的会议资料有两点与证监会的公开消息完全符合，一是，监管层在全国范围开展一次清理整顿“回头看”活动，上述联席会议各成员单位和有关部门联合行动，省级政府切实负起清理整顿和属地监管职责;其次，清理整顿时间为期半年，力争到今年6月30日基本解决交易场所存在的问题和风险。
会议资料显示，“回头看”清理整顿工作中，各地省级政府应对辖区内违规交易场所进行清理整治和分类处置，该规范的规范，该撤并的撤并，该关闭的限期关闭，涉嫌犯罪的移送公安司法机关。坚决防止违规行为死灰复燃、养痈为患，及时做好风险处置工作，切实维护社会稳定。
商业银行、第三方支付机构应根据违规交易场所名单和“微盘”(微交易电子盘)交易平台名单，在今年6月30日前逐步停止为违法违规交易场所和“微盘”交易平台提供服务;对于没有省级政府批文的非法交易场所，不得为其提供服务;对于监管部门认定违规并通报的交易场所，要及时停止服务。
在公安部牵头下，将查处一批交易场所涉嫌经济犯罪案件。严厉打击利用互联网等渠道进行非法经营、诈骗等严重扰乱市场秩序、破坏社会稳定的违法犯罪活动，依法严惩违法犯罪分子，并适时曝光典型案例。统一部署各地公安机关对开展“二元期权”交易的“微盘”交易平台，开展专项执法行动予以打击。
工信部、国家网信办将以名称、营业范围、交易品种、宣传内容等中间带有“微盘”、“微交易”、“云交易”等关键字为标准，通过微信公众号、手机APP、网站等全面摸排“微盘”交易平台名单，限期尽快关闭，并建立“微盘”交易平台动态监测和清理处置机制。
鉴于近年来非法证券期货从业者通过媒体大肆宣传和招揽投资者，会议资料还要求媒体加强自我管理，履行社会责任，维护社会公信力。要求叫停违规交易场所及其会员、代理商通过网络、电视台、电台、报纸、期刊等媒体进行的广告宣传、行情发布等推广活动。
对于为违规平台提供交易软件的服务商，材料指出，将制订地方交易场所信息技术规范，督促违规软件开发商整改，约谈郑大信息技术有限公司、北京金网安泰信息技术有限公司等软件企业，要求其对不符合38号文和37号文规定的软件产品限期整改并组织验收，否则依法予以处理。
争取不是“一阵风”
早在2011年11月，38号文发布之时，全国就掀起了一场清理整顿各类交易场所的风暴。截至2013年底，经过清理整顿，全国各类交易场所关闭了215家，保留了820家。
不过，三年之后，违规交易平台的数量不降反增。全国交易场所较上一轮清理整顿后保留的数量相比，增加了311家，增幅38%，增加最多的是贵金属等商品类和文化艺术品类交易场所。此间，虽然监管措施不断，但往往雷声大雨点小。
因此，根据会议资料，此次治理将由商务部、文化部、一行三会、发改委等国家部门对各类别交易场所分头规划指导和监督，由省级政府按照属地原则实施日常监管，落实情况纳入地方主要领导干部经济责任审计。
具体而言，各省级政府应尽快出台完善交易场所监管办法，明确投资者适当性管理标准，要求交易场所电子化交易系统一律接入地方政府监管部门，便于实时监测和随机抽查;省级政府要对辖区内违法违规的交易场所建立“黑名单”制度，及时更新维护并对社会公布等。
胡俞越对第一财经记者表示，“回头看”清理整顿能够打压违规交易活动泛滥之风，但建立长效监管机制并不容易。目前还没有规范地方交易平台发展的管理办法和管理制度，在国务院层面没有主管机构，行业处于多头监管却无人监管的灰色地带。作为日常监管机构，地方金融办却缺乏必要的监管资源和监管手段。因此建立长效机制需要“有人管、有法管”，才能落到实处。
目前，一些地方交易场所处于无人监管的真空状态。比如，广州的邹先生2016年3月开始在青岛齐鲁商品交易中心(下称“齐鲁商品”)开户交易重油、白银等品种，前后共亏损600多万元。今年1月，邹先生和其他亏损投资者来到青岛，请求有关部门认定齐鲁商品是否存在非法期货交易行为。但截至目前，多个政府部门都没有给出正面答复，当地派出所也以齐鲁商品具有政府批文为由不予立案。
青岛证监局新闻处给第一财经记者的回复是，原油、白银等现货由当地政府、青岛商务局主管，证监局的功能主要是配合打击非法证券期货活动，出具非法证券期货认定函。截至目前，青岛证监局还没有出具过此类函件。
第一财经记者又致电青岛市金融办，得到的答复是，现货和邮币卡交易均由市商务局审批和监管，与金融办无关。然而，截至发稿，记者始终未能与齐鲁商品审批部门青岛市商务局流通业发展处取得联系。
有法可依才能击中要害
第一财经记者梳理近几年来各地投资者起诉地方交易平台案件的判决书时发现，法律判决表现出明显的辖区特点，案件如果在平台的所在地审理，以平台胜诉居多，在外地，则以投资者胜诉居多，但绝大部分投资者仍无法挽回损失。
盈科(广州)律师事务所律师潘卫平向第一财经记者表示，对于现货平台既不能置之不理，也不能因噎废食一刀切，而要提供法制保障，划清现货平台的权责，加强事中事后监管和对投资者的保护力度，实现市场的公开公平公正。
根据会议资料，监管层要求商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货，具有产业背景和物流配套能力，不得上线与当地产业无关的交易品种，交易必须全款实货，交易客户限定为行业内企业。交易场所不得开展分散式柜台交易模式和现货发售模式，要限期停止贵金属、石油、邮币卡等违规交易品种。
但有业内人士对此指出，全款实货并不现实，即使在线下实体的批发市场，也无法做到全款实货。此外，作为交易场所，如果把交易客户限定为业内企业，可能导致投资者结构单一，交易商缺乏对手方，市场流动性不足，也难以形成有效价格。
该业内人士建议，尽快出台有关大宗商品交易管理办法并加强现货金融化立法工作，加强证监委、商务部及地方政府协调行动，落实认定非法期货交易职责。
此次部际联席会议提出由国务院法制办统筹研究推进地方交易场所监管立法工作，明确违法违规行为的法律责任，同时，由最高人民法院制定出台交易场所纠纷案件的司法解释，以推动地方法院案件审理的统一性，强化交易场所和会员机构举证责任，切实保护投资者合法权益。
第一财经记者采访业内人士时获悉，监管层正在考虑由最高法院出台司法解释，把五倍以上杠杆的现货认定为期货，并且限制自然人进场交易，但是推进法制仍会是“难啃的硬骨头”。
北京寻真律师事务所律师王德怡告诉第一财经，受制于地方保护等诸多案外因素，地方法院在现货交易纠纷案件的处理中，裁判标准五花八门，增加了投资者维权的不确定性。最高法院出台司法解释或公布指导案例，有利于地方法院掌握立案标准，统一裁决尺度。
【延伸】涉嫌非法期货，大妈40天亏32万近来，国内一些现货交易所实际采用的交易规则其实属于期货范畴，是一种“变相期货”，违反了国家相关规定，引发监管部门关注。
据潇湘晨报3月25日报道，退休在家的57岁北京市民黎女士被一名网友“高利诱惑”，在湖南华夏商品交易市场有限公司(下称华夏商品市场)炒现货石油，40天亏损了32万元。
报道称，湖南省商务厅市场建设处罗处长表示，“华夏商品市场是打着现货石油交易的幌子，涉嫌非法炒期货。”
中国经济网记者向华夏商品市场寄发采访函，截止发稿，对方没有回应。
“高利诱惑”大妈巨亏据潇湘晨报报道，退休在家的57岁北京市民黎女士，在一陌生网友的帮助下开户投资现货原油。据黎女士介绍，“那名网友说自己炒石油赚了好几百万。”
事与愿违，四十天不到，黎女士就亏损了32万。过去一个月，黎女士奔走于交易平台所属华夏交易市场、湖南省商务厅等多个部门。黎女士发现，“投资失败”的远不止她一人。
记者从湖南省商务厅市场建设处了解到，截至3月21日，共接到类似投诉587起。该处相关负责人更是怒斥：“这是打着现货石油交易的幌子，(进行)涉嫌非法期货交易。”
3月21日上午，记者陪同黎女士来到位于岳麓区绿地时代广场的华夏交易市场，在该公司门口碰到了另外数名投资者。来自山东的李少东说，去年7月，他同样被一名陌生炒石油，投资过程和黎恬的如出一辙。
在指导老师提示下，李少东进入华夏交易市场的电子平台，而给他开户的“湖南伟涛鑫业有色金属经营有限公司”，正是该交易市场旗下的182号会员单位。
李少东说，开始赚了几百元，指导老师称“投入大赚得多”。接下来的五个月内，他先后投资10多万都打水漂了，那时以为投资失败，还瞒着家人。来自北京的彭丽也在五个月内，亏了24万。
湖南省商务厅罗处长：涉嫌非法炒期货
3月22日，记者陪同多名投资者找到主管现货市场的湖南省商务厅。该厅市场建设处罗处长说，“商务厅已向省政府报告，请求由一个部门牵头，多部门联合执法。”
罗处长表示：“这个行业已经"变异"了，它是打着现货石油交易的幌子，涉嫌非法炒期货。”
对于这587起关于华夏交易市场的举报，以及投资者们的诉求，罗处长也表示无奈，华夏交易市场是否属于非法炒期货，需要证券部门去认定。
不过，记者随后从中国证券监督管委会湖南监管局了解到，他们也接到了大量投资者的举报。该局法制工作处相关负责人说，如果公安机关或是商务厅来函，他们可以根据这些部门所提供的材料进行认定涉事企业是否非法期货交易。
罗处长说，“投资者们的投诉主要是五个方面：一是相关企业无资质经营原油;二是非法期货交易，属国务院相关规定明令禁止的交易方式;三是会员或者代理诱导诈骗投资者;四是银行没有做到第三方的资金存管，平台有的直接将资金打给会员或者代理;五是要求政府部门追回投资者的经济损失，打击取缔相关违法交易场所等问题。”
“作为监管部门，已经发通知要求(华夏交易市场)停止交易。”罗处长说，接到投资者们的投诉，商务厅已多次约谈华夏交易市场的负责人。尴尬的是，因不在职权范围内，对这违规情况无法查处。目前，商务厅已向省政府报告，请求多部门联合执法。
平台与会员单位办公地址相同
“说是现货石油，其实都是虚构的。”上述投资人均声称通过华夏交易市场炒原油，但记者通过查询其官网发现，公司是一家集总部办公、现货及现货电子交易、仓储物流、进出口贸易于一体的综合性大宗商品服务平台。李少东等人提供的一份商务厅于3月10日给出的答复函也显示：华夏交易市场没有取得原油经营资质。
“打着现货交易的幌子，实为非法期货交易。华夏交易市场声称交易的都是现货原油、华夏银和华夏沥青，但是操作的又是期货模式，没有实物，没仓库也没有物流。” 李少东说。
对于上述质疑，华夏交易市场工作人员并不愿意正面回应。在电梯口，投资者们拦下了该公司的陈姓负责人。该负责人称，“如果认为是金融诈骗，可以找会员单位维权或去公安机关报案，走司法途径解决问题。公司只是提供交易的平台，只能处理会员单位的违规问题。”
当投资者们试图找会员单位讨说法时却发现，多个会员单位的登记地址竟然就是华夏交易市场的所在办公地址。李少东猜测说：“难不成拉我们入局投资的就是华夏交易市场?既做会员单位又做交易平台?”
李少东的妻子表示，“网友天天发的盈利截图，事后了解其实都是模拟盘，根本不是真实的数据。彭丽说，“相当于我们是跟华夏交易市场、会员单位在对赌。投资者赢，平台和会员单位就输。但平台系统、操作人员都是庄家，投资者可能赢吗?”
现货业务已停止
据悉，由于多方施压，华夏交易市场已于2月16日发布了关于现货业务交易品种退市的通知。即从3月1日起，“华夏银”、“华夏沥青”等交易品种停止开立新仓。
在调查过程中，记者遇到两名投资者，他们通过不断维权，华夏交易市场答应退还一定比例的投资金。
其中一名投资者夏先生有些纳闷，他认为，“没有哪个正规投资公司，在投资者亏钱后会退还的，除非是不正当的交易。”
本文由卫士君整理自：中国经济网，记者：张海蛟
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