12月23日，证监会在发布会上严词警告资管从业人员不要以身试法。证监会新闻发言人表示近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。
对此证监会忠告，金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。在此，也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。
证监会新闻发言人表示已依法对8宗案件作出行政处罚。其中4宗信息披露违法违规案涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发和雪峰科技；1宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案涉及安硕信息；1宗中介机构违法违规案涉及国富浩华会计师事务所；2宗证券从业人员违法买卖股票案涉及华泰证券和广发证券。
近两年来，险资举牌A股上市公司似乎“根本停不下来”，压着举牌线增持、减持的事更是层出不穷。恒大增持万科、阳光保险增持伊利、安邦保险增持中国建筑……每一次险资的介入必然伴随着股价的剧烈波动，甚至对有些上市公司的公司治理构成影响，使得一些股权分散的上市公司“人人自危”。
对此证监会做出了一系列的反应。
一是对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司分别采取对应行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。
二是对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。
此外，全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”。
事实上，这已经不是证监会第一次对资管行业严辞警告了。
12月3日，证监会主席刘士余在中国证券投资基金业协会上提到，要全面加强资产管理行业监管，坚决查处触碰底线的行为。
12月23日消息，证监会在发布会上表示：近年来资管行业所谓的精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也使这个行业受到损失；希望资管行业职业操守，道德底线，不要以身试法。
另外，证监会新闻发言人张晓军在今日的证监会例会中还提到，为了维护资管行业发展，证监会联合公安部开展打击利用未公开信息交易的违法行为专项行动，一批案件将从严从快查处，屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。
想了解更多的财经信息和投资策略，可添加牛熊君（ID:niuxiongjun）好友，加入投资理财交流群，与众多经验丰富的群友在线互动。
本文为｜牛熊交易室 niuxiong2016 摘编文章｜
更多原创资讯，百度搜索“牛熊交易室”进入官网：http://www.bbtroom.com/，谢谢！
▪
