券业新力量，中国证券业的一股清流！
【导读】
总资产11万亿的私募行业迎来监管大抽查！33家机构率先被抽中。主要抽查什么内容？私募如何展开自查自纠？市场上有什么私募合规展业产品？...十万火急啊！！！鬼知道，哪天，托管在券商的哪家私募“中彩”被抽查并发现违规问题，对私募券商都是损失。私募可能面临整改或处罚，券商相应托管规模，交易佣金什么的都将大打折扣。所以，这事，券商不能坐视不理，需要寻求好的解决方法，帮助托管私募合规展业，不管对自身业务拓展以及品牌价值体现，尤为重要。
（图片来源：国信泰九 ）
以上是某FOF机构资金流向图示，表妹就不具体展开了，一眼就能瞅出来：券商与私募唇齿相依，唇亡齿寒啊！？所以，券商应该全力配合托管私募，合规展业。今天，表妹提供一份私募自查手册（源自盈科律所高级合伙人秦政律师）以及一款帮助私募合规展业产品——合募（源自青果乐园），各位券商朋友可以推荐给相应托管私募机构，说不定能带来正效应。
在证监会“关于2017 年私募基金专项检查”的统一部署之下，最近多地证监局已启动对私募基金现场检查随机抽查工作。目前包括上海四川江西三地，共计33家私募将接受当地证监局的现场抽查！
〖33家私募，因何被抽中？〗
上海证监局表示，上海证监局采用电脑随机抽取程序，随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。本次随机抽取共抽取私募证券投资机构26家，其中管理规模100亿元以上的4家，10亿元至100亿元的8家，10亿元以下的1家；共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家，其中管理规模30亿元以上的3组共10家，30亿元以下的1组共3家。
下一阶段，上海证监局将按照证监会相关要求，依据随机抽查名单适时开展现场检查。此外，还将以问题和风险为导向，对银行间债券市场私募基金及发现违规线索或风险隐患的私募基金实施专项检查，进一步强化事中事后监管。
四川证监局表示，按照“两随机、一公开”的要求，于2017年2月15日上午组织开展了检查对象的随机抽签仪式，将对海之翼基金、富邦金马、成都通衍、双流英飞尼迪等4家私募机构进行抽查。
江西证监局表示，此次随机抽取的检查对象名录库包括辖区已发行产品的35家私募证券基金管理机构，根据管理基金规模和合规风险从上述35家机构中进行分层抽取：一是基金规模类，基金规模1亿元（含）以上的抽取2家；二是合规风险类,员工人数20人（含）以上的抽取1家（不含持牌金融机构）。
值得一提的是，地方证监局对私募的抽检比例与私募机构管理规模已密切挂钩。
〖重点来了，抽检内容？〗
自去年以来，地方证监局已将私募纳入常规抽查范围，每年一次，具体抽查方式根据日常监管、风险监测、投诉举报等情况，结合摇号方式确定。
据悉，地方证监局对私募的抽检为主要内容有五个方面。以山西证监局为例，该局此前对私募的抽查内容包括：私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范等投资运作行为的合规情况。
〖亡羊补牢，为时未晚？！〗
各地证监局对私募机构现场随机抽查工作，正在紧锣密鼓的进行中，下一个被随机抽查的私募机构会是谁呢？鬼才知道...
私募朋友，展开自查自纠，刻不容缓。以下是盈科律所高级合伙人秦政律师提供的一份私募自查手册，实操性强，附真实案例，供各位私募朋友参考！
▎提纲挈领：必须先弄清楚的5大自查范围
• 哪五大自查范围？
1、公开宣传推介；
2、不合格投资者；
3、兼营非私募基金业务；
4、资金安全性；
5、运作合规性。
▎细节制胜：一定不能掉以轻心的7个自查要点
• 自查要点一：是否公开宣传推介 •
1、特定对象调查（线上线下）；
2、问卷调查；
3、保本宣传；
4、风险揭示；
5、推介材料的制作与使用。
案例（江苏）：
1、对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级；
2、未制作对投资者的风险揭示书；
3、官网：已发基金的净值及历史业绩；
4、公开场所放置海报及在公司网站宣传：最低募集起点10万元，收益起点9%。
• 自查要点二：合格投资者 •
1、资产证明（100+300/50，100+1000）；
2、书面承诺函；
3、风险承担能力评估；
4、禁止拆分转让。
案例：
1、有限合伙的认缴规模为10万元，有限合伙人的出资额为9万元（江苏）；
2、没有进行评估，没有要求投资人出具书面承诺函（福建）。
• 自查要点三：资产安全性 •
1、托管；
2、保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
案例：
1、未在合同中明确私募基金财产安全的纠纷解决机制而被受查处（厦门）；
2、基金的合伙协议中均未对私募基金的托管进行约定，公司实际未对基金进行托管（江苏）。
• 自查要点四：运作合规性 •
1、 投资方向和合同约定；
2、费用列支和合同约定；
3、投资决策流程；
4、财产混同；
5、基金杠杆率；
6、利益输送、关联交易；
7、侵占基金财产；
8、信息披露（when/where/what/how）。
案例：
1、与股东方、对外投资等没有建立防范利益输送的安排和协议（厦门）；
2、未安排基金合同的约定进行信息披露而被查处（厦门）；
3、向关联方提供资金，未履行投资决策程序，亦未向投资者披露（江苏）；
4、投资决策、交易指令、向投资者信息披露等以口头方式进行，未书面记录并保存（江苏）。
• 自查要点五：兼营非私募业务 •
1、证券业务；
2、民间借贷/融资、配资、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。
• 自查要点六：内部管理及制度建设 •
1、投资决策制度/投资者适当性管理制度/风险控制管理制度/合规管理制度/内部控制制度/利益冲突防范制度/档案管理制度/激励约束制度/内部问责/信息披露；
2、制度是否有效执行；
3、制度是否存在风险薄弱环节和重大遗漏。
• 自查要点七：资管计划 •
正确打开方式：
所有的私募资产管理计划均应当在中国证券投资基金协会备案完成且取得备案证明后，方可为资产管理计划开立证券市场交易账户。
常见问题：完成备案前开立证券市场交易账户。
指定日期内未按要求进行自查自纠，并被查处的，协会将对其进行处罚措施，具体包括谈话提醒、书面警告、要求限期改正、加入黑名单、公开谴责、暂行备案等纪律处分。情节严重的，将依法移送中国证监会处理。
〖精力有限，怎么办？用“合募”呗！〗
合募，为私募提供一站式服务的产品，服务功能包括：合规信披、精准营销、传播服务、法律服务，附加增值服务：资源对接、招聘服务、线下活动等。总之，做私募就用合募，合则募嘛！
对于那些精力有限的私募朋友，何不注册体验一下！截止目前，合募注册用户达1000+，你还在等什么，说不定证监局明天就随机现场抽查到你了。
“合募”，真能解决“现场抽查”问题吗？
肯定能啊，
不妨让表妹为您展示一下
合募，懂私募的互联网平台
运营成本高昂？
投后管理耗时费劲？
品牌传播有心无力？
你需要“轻装简行”！
来用“合募”吧！
这是单从名字就和私募合得来的一款产品，
这是真正懂私募的互联网平台。
今天，我们如何定义合募？
它是一款针对私募机构互联网转型痛点
量身打造的一站式服务平台。
集PC、移动、微信三端于一体。
可有效实现私募机构合规信批、
产品管理、客户服务、
品牌推广、资讯获取的需求。
具体来说，它能实现：
合规展业
用户身份分层
（游客，注册用户，持有产品用户），
配置合格投资者认定、
风险提示和风险承受能力问卷、
冷静期后回访，
满足合规监管要求
投后管理
提供产品净值更新、净值展示、
客户分类、24h冷静期电子回访单等多种功能，
轻便投后管理，
缩减运营成本。
互联网线上营销，
支持在线产品预约、路演报名等功能，
构建属于自己的营销服务平台。
除此之外
它还有以下特性
▼
安全可靠
采用云端服务器集群、强力DDoS防护，
保证7*24小时不间断服务及安全性预警。
实时多重备份，并启用数据加密，
为信息安全保驾护航。
便捷建站
“重构+外链”，双模式构建微官网+pc官网，
足够定制化。
全面优化交互，1小时完成建站。
▲ PC官网效果展示
自媒体矩阵
搭载自媒体联盟资讯库，
1000+行业微社群，
10w+自运营自媒体精准粉丝，
助推私募机构触达潜在客户。
专业增值服务
超过20年证券、私募行业从业经验高管队伍，
来自BAT等顶级互联网公司产研、
运营、市场核心团队，
与国内知名律所建立合作，
与资深广告公关团队联合，
提供专业的法律支撑、品牌传播服务。
▲ “琅琊榜”专栏部分展示
做私募就用合募，合则募。
1000+私募已加入，
你还在等什么？
对“合募”感兴趣的朋友，
添加客服“小表妹”(ID:kedaibiaokf)详询：
【The End】
本文首发于微信公众号“券业新力量”（ID：licaishi08）
欢迎关注了解更多。
