2017年12月07日 19:07:35 券业新力量

导言

年底,券商人都在百米冲刺般冲业绩,加班的加班,找客户的找客户,绞尽脑汁激活“冬眠”客户,争分夺秒追赶业绩目标。

年终奖能否全额到手就看这一个月了!尤其是营业部老铁们,压力大,工作量多,年底是一个特殊时期,累的同时也充满期待。

同时,到了年底,也是最容易出问题的时候。券姐想提醒大家,若想完美收官,还是要合规守法,拒绝侥幸。

日,已有45家上市公司违规受到公开处罚。

证监会还开出了首张适当性管理罚单。

另外,外汇管理局首次通报的因违规转让QDII额度而受处罚的案例。

除了防范在监管敏感关头违规操作外,还要注意防范碰瓷党盯准开户漏洞谋取钱财。

1、营业部加紧防范开户漏洞碰瓷

据业内媒体爆料,近期在全国不少地区如河北、四川、安徽等地出现了专门利用券商严监管进行碰瓷的案例。

其作案手法十分“泼妇式”。

例如拿别人的身份证开户成功后向券商提出不合理要求;

不符合开户条件却成功开户;

通过网络营销客户并在券商提取了佣金;

甚至还有其无理要求得到满足的客户怂恿代理其他客户向券商提出要求的,一开口就是成百上千万。

业内人士指出,“这是鼓励不诚信,典型的利用对别人的伤害获得赔偿,血酬定律的金融升级版。

严格来说属于敲诈勒索。

虽然券商对此深恶痛绝,但在个案时大多选择了低头。

对此,呼吁大家:

一是严格管理,防止被碰瓷;

二是坚持底线,不随意妥协;

三是积极维权,寻求司法救济。

2、中信建投因违规

给大学生开户遭适当性管理首罚

12月4日,江苏证监局公布对中信建投证券南京龙园西路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

中信建投证券违规给大学生开通股票账户,被江苏证监局出具警示函,为适当性管理办法下首个罚单。

据了解,中信建投证券该营业部之所以被罚,是由于该营业部在今年9月初开学期间向南京某高校的大学生开通股票投资账户业务“违规”。

据当地媒体报道,南京理工大学紫金学院的大一新生在激活学费卡时,同时被“要求”(或建议)开通中信建投证券股票投资账户。

当地媒体江苏广电总台融媒体新闻中心给出的报道是:

虽然银行明确表示证券账户开通得到了学生的同意,但不少学生表示,他们是被逼无奈。

因为当初开卡激活时,一共有三个流程,第一步是核对身份证并且修改密码,第二步安装手机银行,第三步开通股票账户。

每个流程都有工作人员全程指导。只有三个流程走完,才能离开。

江苏证监局指出,中信建投营业部在开展证券账户开立业务过程中,存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形。

未能全面、准确地了解客户的风险承受能力,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的相关规定。

另外,我们也注意到近日上海海通资管被处罚警告的消息,上海海通证券资产管理公司因违规转让QDII投资额度而被给予警告,并处罚775万元人民币,这也是外汇管理局首次通报的因违规转让QDII额度而受处罚的案例。

3、45家上市公司违规受到公开处罚

截止今年12月份,两市共有45家公司受到公开处罚,另有超100家公司接到约见谈话、要求提交书面承诺、公开谴责、公开批评或警示函。

市场人士表示感受到了证监会年底出拳的密集性。

证监会今年以来行政处罚力度持续从紧。

据Wind统计显示,今年以来已有雅百特、新力金融、祥源文化、美丽生态、金亚科技、恒顺众昇、登云股份、澄星股份等45家公司收到监管层的公开处罚。

其中,今年5月份,中信证券发布公告称,因违规为司度(上海)贸易有限公司开立信用账户,违规提供融资融券服务,依据《证券公司监督管理条例》规定,证监会责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得6165.58万元,并处3.08亿元罚款,目前暂列今年罚金额度第一。

另外,我需要提醒大家的是,大部分公开处罚的公司因为虚假陈述问题受到了小散的索赔。

如小散投资者诉顺灏股份(原上海绿新)证券虚假陈述案判首批股民获赔。

今年4月《证券法》修订草案已提请全国人大常委会二审,聚焦注册制等七大市场焦点,2018年证券法修订即将迎来三审。

在过去一个月间,证监会高层通过论坛等各种形式一月15次密集表态,足以说明资本市场监管的决心。

证监会将继续强化依法全面从严监管,健全以监管会员为中心的交易行为监管模式,建立穿透式监管机制,防止监管套利。

张慎峰表示,要打好专项执法行动与常规案件查办的“组合拳”,强化稽查执法处罚力度,坚决打击各类违法行为。

真正使市场的纪律严起来,市场的生态好起来,逐步实现市场监管有效的目标。

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