2023年5月18日，中安证券有限公司（下称“中安证券”）因在2019年11月25日至12月6日期间担任一项股份配售代理时犯有缺失，遭香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）谴责及罚款600万元。
一、中安证券遭香港证监会处罚
根据香港证监会的新闻稿，中安证券于2019年11月25日被中国大健康建设产业有限公司当时的大股东（卖方）委任为配售代理，以促使承配人认购相当于中国大健康建设已发行股本总额最多45%的股份。
香港证监会调查发现，中安证券就配售物色六名承配人后，存在以下违法行为，没有在卖方的授权范围内行事，亦未有充分保障卖方的资产：（1）代表卖方与承配人订立与股份相关的买卖单据，然而有关交易价格与卖方议定的配售价不相符；（2）在未事先要求支付购买价，或不确定承配人能否向卖方支付配售价的情况下，仍向他们转移股份；（3）在未有向卖方核实指示的情况下执行某第三方的宣称指示，将部分股份免费转移予其中一名承配人。
针对上述第（2）点，香港证监会补充说明，其曾于2020年1月21日向彼时名称为中资证券的该公司发出限制通知书，禁止该经纪行处置或处理其六个客户账户（该等账户）内总值1.7亿港元的资产，即前述提及的针对中国大健康建设股份的涉嫌操纵市场活动。
香港证监会认为中安证券无视卖方的利益，构成了严重疏忽的行为，违反了《操守准则》。香港证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括证据不足以支持任何有关中安证券曾作出不诚实行为的结论，或有关失当行为持续发生；向业界传递具阻吓力的讯息的重要性；中安证券过往并无遭受纪律处分的记录。
二、目前已停业，香港券商陷入“关门潮”
值得关注的是，香港证监会官网显示，目前该公司处于“终止了受规管活动业务”的状态，即公司在交易所处于停业状态。
事实上，从去年开始，香港本土券商开始陆续停业，其中包括了主打“绝对零佣”吸引散户的老牌券商一通投资，以及中汇资本投资、和升证券、天元金融、东储证券等。根据港交所公告统计，2022年全年，共有47家香港券商宣布停业，远多于2021年的17家；而香港联交所参与者中，正常开业的券商数量为598家，这一数据较2021年的638家大幅减少40家，这也是2018年以来该项数据首次出现明显减少。
相关分析指出，造成这种情况的原因有很多，包括市场竞争激烈、盈利压力、监管趋严、经济不景气等。此外，香港券商市场占有率两级分化比较明显，行业“马太效应”的逐步强化也使得不少小券商生存更加艰难。但也有业内人士认为，部分中小券商主动退出也是市场良性发展的一个表现；中国经济有望在疫情开放后逐渐复苏，能够带动在港上市公司的基本面改善；香港市场资金面趋向宽松，看好2023年港股市场的反弹回升。
（王弋璇 整理）
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