自2月7日吴清履新后，已经对11家券商开出处罚及其他违规事项。具体来看，春节前对5家券商开出了罚单，分别是申万宏源、平安证券、招商证券、中山证券、华安证券。春节后，也就是4月以来短短几天时间，中信证券、海通证券、东吴证券被立案调查，华西证券被暂停保荐资格6个月，今日更是出现了2家券商一家被出具监管措施，一家被责令整改，分别是国信证券和海通证券。
“券商屠夫”恐怖如斯，有人直呼“吴村长牛*，不愧是首位证监系统的一把手”，下面我们简单整理了4月以来存在处罚和其他违规事项的券商。
【中信证券、海通证券】因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。
【东吴证券】涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。
【华西证券】华西证券因在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目中存在违规行为，被暂停保荐业务资格6个月。同时，负责该项目的两名保荐代表人被采取认定为不适当人选的监管措施，2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；另外两名持续督导保荐代表人被采取出具警示函的监督管理措施。
【国信证券】因合规内控存在多项问题，深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施。经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
此外，国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。
杜某江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任，根据相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
【华泰证券】江苏证监局称，近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。这是江苏局本月的二杀，上一杀是华西证券，被暂停保荐资格6个月。
短短半个月的时间，证监会已经对6家券商祭旗，作为资本市场的重要参与者，券商承担着“看门人”的角色，但近年来暴雷频发，是时候肃清行业风气了。
