据中国证监会官网消息，11月1日，中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告，招商证券、广发证券、国信证券、平安证券、中金财富、国投证券、中信华南、国泰君安、华泰证券、中信建投、银河证券、申万宏源、中泰证券、兴业证券等14家证券公司成为首批试点参与“跨境理财通”的证券公司。
随后，招商证券、广发证券、中金财富、华泰证券、银河证券等多家证券公司在官微官宣了入围“跨境理财通”试点这一消息。
在中金财富证券相关负责人看来，此次“跨境理财通”的扩容，将进一步推动粤港澳大湾区内地与香港、澳门之间的金融市场互联互通，促进区域经济一体化发展，形成一个更加开放、包容和高效的金融市场环境，为大湾区居民提供更多的理财投资选择。
14家券商获批参与试点
随着全球金融市场的不断发展和深化，跨境投资已成为许多投资者资产配置的重要部分。
业内人士认为，“跨境理财通”业务作为一项创新的金融服务，是推动金融市场互联互通、深化粤港澳金融合作的重要举措，不仅是促进大湾区居民个人跨境投资便利化的一项政策突破，也是内地和粤港澳资本市场互联互通的重要机制之一。
“跨境理财通”于2021年9月推出，彼时为1.0版本，是首个专为个人投资者而设的互联互通机制，为让粤港澳大湾区的内地和港澳合资格居民通过区内金融机构体系建立的闭环式资金管道，跨境投资对方金融机构销售的合资格投资产品。
今年2月，“跨境理财通”正式迈入2.0阶段。为深入推进粤港澳大湾区金融市场互联互通，进一步优化“跨境理财通”业务试点，2024年2月26日，新修订的《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》正式施行。
公开资料显示，与1.0版相比，“跨境理财通”2.0版本，扩大了金融机构参与的范围，提高了个人投资者额度，优化了投资者准入条件，拓宽了“北向通”投资产品范围等。其中，“跨境理财通”2.0版增加证券公司参与粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点，并明确其参与方式及相关业务安排。此前“跨境理财通”1.0版只有银行可以开展此业务。
据中国证监会官网消息，为贯彻落实国家关于建设粤港澳大湾区的战略部署，深化粤港澳金融合作，根据《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》制度优化安排，中国证监会与中国人民银行、国家金融监督管理总局、香港证监会密切配合，稳步推进证券公司参与粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点。经过系统性评估和验收，14家证券公司完成了业务和系统准备，成为首批试点开展“跨境理财通”的证券公司。这14家证券公司将与经香港证监会认可的机构合作，服务大湾区居民跨境投资需求，助力推进粤港澳区域金融市场互联互通。
中国证监会表示，下一步，将会同有关单位持续跟踪、评估试点效果，不断完善证券公司“跨境理财通”业务试点，提升服务质量，持续深化粤港澳大湾区金融合作。
券商纷纷表态：服务跨境理财
首批试点参与“跨境理财通”的证券公司名单公布，意味着此前只有银行参与该业务的竞争状况将改变，证券公司有望迎来新机遇。
银河证券表示，此次首批试点参与“跨境理财通”的证券公司名单发布，“跨境理财通”参与机构扩容至证券公司，有助于充分发挥证券公司在技术、投研、财富管理、跨境投融资服务等领域的专业优势，让粤港澳大湾区的投资者可以享受到更多样化和专业优质的跨境投资金融服务。
目前，招商证券、广发证券、中金财富、华泰证券、银河证券等多家券商在官微发文表示，将把握“跨境理财通”试点机遇，积极推进业务落地，继续发挥自身专业优势，加快布局，更好服务不同地区客户的跨境理财需求。
记者从广发证券了解到，广发证券将重点做好以下三方面的工作：一是从集团层面自上而下推进业务布局，以境内外高效的业务联动，全力做好境内外客户的综合服务。二是以业内领先的财富管理服务，为投资者优中选优，充分满足投资者跨境投资多元化配置的需要。三是通过快速响应的线上投资运营体验，为客户提供更为敏捷的全流程跨境服务。后续，广发证券将积极推进业务落地，为促进粤港澳大湾区金融市场互联互通、拓宽居民投资渠道贡献力量。
中金财富证券和中金香港证券是首批获批开展“跨境理财通2.0”试点业务的证券公司。据了解，未来，中金财富证券、中金香港证券将把握“跨境理财通”试点机遇，加快布局，更好地服务不同地区客户的跨境理财需求，为“南向通”和“北向通”客户提供专业化、差异化、个性化的投资选择，助力财富管理业务提质增效。
华泰证券表示，以“跨境理财通”为重要契机，公司未来将依托一体化、全业务链条体系，为推进大湾区金融市场互联互通、促进内地与港澳经济融合发展持续贡献自身力量，以优质金融服务支持大湾区实体经济高质量发展。
作为首批获此资格的证券公司之一，银河证券称，这意味着公司凭借在财富管理领域的优势，不断延伸跨境金融服务广度，为“推进金融高水平开放、稳慎拓展金融市场互联互通”迈出扎实一步。
香港证监会同步公告
值得关注的是，11月1日，香港证监会同步公告，有14家合资格机构参与粤港澳大湾区“跨境理财通”试点计划。
这14家机构是中国银河国际证券（香港）有限公司、兴证国际证券有限公司、中国国际金融香港证券有限公司、招商证券（香港）有限公司、平证证券（香港）有限公司、中信建投（国际）证券有限公司、中信证券经纪（香港）有限公司、广发证券（香港）经纪有限公司、国信证券（香港）经纪有限公司、国泰君安证券（香港）有限公司、华泰金融控股（香港）有限公司、国证国际证券（香港）有限公司、申万宏源证券（香港）有限公司及中泰国际证券有限公司。
香港证监会表示，这些机构成为首批可向大湾区投资者提供跨境投资服务的券商。它们将与已获相关内地监管机构确认的内地伙伴券商合作提供相关服务。
香港证监会行政总裁梁凤仪表示：“这项措施有助于推动大湾区金融市场的互联互通和促进香港财富管理业务的发展，标志着大湾区证券业界和跨境理财通计划的一个重要里程碑。”
